社会资本结构与中小企业创新_一项基于结构方程模型的实证研究.doc

*本文受两项国家自然科学基金重点项目79930400资助,论文吸收了暨南大学国贸系张捷教授的宝贵意见,在此表示感谢。文中问题作者本人文责自负。 摘要:本文针对中小企业核心竞争力的关键问题———创新展开分析,根据我国中小企业的组织特征,在综合分析了国外有关企业创新理论的基础上,我们提出了中小企业基于社会资本的创新理论,在传统创新理论解释变量集中加入了企业规模,并区分了社会资本构成的两大因素:结构性社会资本和认知性社会资本;在问卷调查的基础上,通过探索性因素分析和结构方程建模(SEM ,对我国中小企业技术创新影响因素进行了结构测量和机理分析,认为:(1中小企业的创新结构和知识管理水平受到结构性、 认知性社会资本和企业人力资本的综合影响;(2中小企业认知性社会资本既直接地、又通过影响企业的结构化社会资本间接地影响了企业的技术创新水平,显示出社会资本对中小企业创新的影响存在明显的分层结构和不同路径。 关键词:社会资本 中小企业 创新管理 结构方程模型 根据传统的企业理论,要素不是在市场上(market 通过外部交易就是在科层中(bu- reaucracy 通过内部交易获得。东亚企业间组织的普遍存在使得人们重新审视企业要素,特别是创新要素的问题:在中国,中小企业不但从正式的创新市场购买创新要素,而且通过非正式渠道如企业间社会关系网络获得创新要素、共享知识和信息(Landry Lamari ,2002。按照Coleman (2000理论,社会关系网络及企业的根植性(社会资本促进了企业内各种活动的效率,其中也包括企业的创新活动。可以说,在中国,社会资本已经成为影响企业创新效率的一种重要资源。问题是,这种影响表现在哪里,又如何实现?下面,我们从创新理论回顾入手,来考察中小企业创新的影响因素和内部机制。 一、相关文献与理论假设 目前,对企业创新过程的认识以基于知识的企业创新理论为主流,认为企业创新是企业内的研发过程(Kline,1986;企业内或企业网络内创新者间的互动过程(Lundvall ,1993;多元化的学习过程(在企业内部或外部用中学、干中学、共享中学,Dogson ,1991;编码知识和非编码知识的交换过程(Polanyi ,参见沈群红,胡汉辉,1999;在创新系统或创新网络(Lundvall ,1993中的学习和交换的过程等等。Landry 和Lamari (2002总结了5种主要的创新动力理论,认为创新的源泉主要来自于科技进步、市场需求拉动、市场参与者(供需双方的信息联系、技术开发网络和社会网络。 其中,Von Hippel (1988认为企业与客户及供应商间的信息联系是一种不可见的资本,与其他形式的可见资本的融合成为创新的动力。Dosi 等(1988认为创新企业通过一个信息交换和协同工作的技术网络系统与一系列外部机构(客户、供应商、顾问、政府机构、实验室等建立联系,这种联系越紧密,企业越能创新。Lengrand 和Chatrie (1999则进一步指出:企业创新网络可以分为技术网络和社会关系网络,技术网络实现信息交换的技术可能性,社会关系网络则能保证企业间协同创新活动的实现。Landry 和Lamari (2002则在上述理论基 社会资本结构与中小企业创新 * ———一项基于结构方程模型的实证研究□王 霄 胡 军 116 础上构建了一个区分结构化社会资本(各种网络和认知社会资本(诚信的社会资本测度模型,并检验了社会资本与企业创新的关系。 上述创新理论的发展过程实际上是一个社会变量逐步被引入的过程,以Landry和Lamari为代表的研究者逐渐认识到社会资本对企业创新的作用,甚至开始对这种复杂的资本形态进行结构分析,该理论主要的缺陷在于:(1将创新主体的认知性社会资本仅仅局限于人们的信任认知。实际上,嵌入到社会组织的关系网络与嵌入到关系网络的社会认知都是多方面的,将促进创新的认知性社会资本定义为个体信任认知未免过于笼统,更应当包括创新主体对市场、制度、社会等多层面社会环境的认知!。这种对认知性社会资本结构复杂性认识的不足可能导致其理论缺乏从人本角度对企业创新行为的解释力;(2该理论将社会资本与企业创新的关系过于简化,忽视了企业内部创新中人力资本所起到的作用;(3在实证方法上,虽然Landry 和Lamari测度了社会资本与创新的关系,但由于采用的是单方程模型,实证结果不能说明诸因素间的相互影响。 总的来看,研究者们的焦点正从技术网络向社会网络转移,这种转移的核心问题是,如何将多种信息转变为知识和如何促成多种知识融合进行创新。在这里,社会资本成为一种必不可少的资源。Paldam(2000进一步对社会资本概念进行了分解,认为社会资本可以从信任—合作认知和网络两个方面进行定义和测量,因此,我们也将从这两个角度建立解