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2013 年上市公司董监高培训题库 一、单选题 1、依照《证券法》 , 以下对证券公开发行的叙述中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 向不特定对象发行证券 , 属于公开发行 B 向累计超过二百人的特定对象发行证券 , 属于公开发行 C发行人公开发行的证券 , 必须由证券公司承销 D未经依法核准 , 任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后， ( ) ，还可以从税后利润中提取任意公积金。 A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定 3、依照 《证券法》, 以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述 , 哪项是正确的 ? ( ) A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利 D公开发行公司债券筹集的资金 , 用于弥补亏损和非生产性支出 4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述 , 哪项是错误的 ? ( ) A 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B 对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实 , 仍处于继续状态 C违反法律规定 , 改变公开发行公司债券所募资金的用途 D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十 1 5、股票发行采用代销方式 , 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之 ( ) 的, 为发行失败。 A 五十 B 六十 C 七十 D八十 6、申请证券上市交易 , 应当向 ( ) 提出申请 , 由其依法审核同意 , 并由双方签订上市协议。 A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D 省级人民政府 7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 公司股本总额不少于人民币三千万元 B 持有股票面值达人民币 1000 元以上的股东人数不少于 1000 人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上； 公司股本总额超过人民币四亿元的 , 公开发行股份的比例为百分之十以上 D公司在最近三年内无重大违法行为 , 财务会计报告无虚假记载 8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 上市报告书 B 申请股票上市的股东大会决议 C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书 9、公司债券上市交易后 , 在一定情形下 , 证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公 司债券上市情形的说法中不准确的是 : ( ) A 公司有重大违法行为 B 公司最近三年连续亏损 C 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用 10、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中 , 哪项是错误的 ? ( ) A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 2 B 应及时公告 C应报国务院证券监督管理机构备案 D应报国务院证券监督管理机构批准 11、上市公司和公司债券上市交易的公司 , 应当在每一会计年度的上半年结束之日起 ( ) 内, 以及在每一会计年度结束之日起 ( ) 内, 向国务院证券监督管理机构和证券交易所报 送中期报告和年度报告 , 并予公告 : A