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企业的性质 Coase R H. The nature of the firm[J]. economica, 1937, 4(16): 386-405. 2019-12-30 1 科斯简介 1910年12月29日出生于英国； 19岁时进入伦敦经济学院学习，遇到对其有重要影响的老师-阿诺德·普拉特 ，普拉特改变了科斯对经济系统运转的见解，更为重要的是普兰特教授将亚当·斯密的思想和观念灌输给科斯； 1931赴美国考察，4年后回母校任教； 1937年发表他的第一篇学术研究文章《企业的性质》； 这篇文章引起社会的重视和经济界反响是因为科斯的另一篇非常重要论文《社会成本问题》问世之后《企业的性质》一文才引起西方经济学界的广泛关注； 《社会成本问题》发表于1961年，这时距科斯第一篇《企业的性质》论文发表已经相隔24年，就这样《企业的性质》这篇非常重要的论著沉寂了20多年； 1991年获诺奖，2013年逝世。 2019-12-30 2 写作背景 1、亚当·斯密的企业理论 2、马克思的企业理论 3、马歇尔的企业理论 4、奈特的企业理论 5、新古典企业理论的假设前提 2019-12-30 3 亚当·斯密的企业理论 《国富论》中，将劳动分工、专业化、劳动生产力的增进联系在一起， 为企业理论提供了一个十分重要的视角，从劳动分工的角度来研究企业。 “企业无非是将那些具有专门技能、分属各种职业的人集中在一个作坊内，利用专门机器实现某些特殊工艺的社会经济组织，它们存在的意义在于能够利用劳动分工和专业化的优势促进劳动生产力的提高。” 他认为：市场范围限制劳动分工。 人们交换的倾向导致劳动分工，市场范围的扩大为劳动分工提供更广阔的空间，使分工更深入。 市场范围的扩大、劳动分工的不断深入导致专门职业的出现，进而产生以专业化协作为特征的手工工场，这就是原始的企业。 2019-12-30 4 马克思的企业理论 《资本论》，1867，从协作的角度来研究企业 发现了资本和劳动的关系，雇佣和被雇佣的关系，主要揭示的是资本主义企业的内在规律。 所有制的两重含义：一是经济关系的所有制；二是法律关系的所有制。 所有权各项权能的分离，两种表现：一是资本的法律所有权与经济所有权的分离，二是资本管理职能与管理、监督职能的分离。 2019-12-30 5 马歇尔的企业理论 马歇尔的《经济学原理》，1890。将组织作为企业理论的研究中心 提出了内部经济与外部经济的概念，对组织特征与绩效以及知识、分工和组织演进等进行了研究。 2019-12-30 6 奈特的企业理论 奈特的《风险、不确定性与利润》，1921，主要解释利润的存在及性质，但也涉及到企业的存在及企业的组织问题。 不确定性和风险是不同的 减少不确定性的可能构成了企业规模扩张的动力 “企业家由于承受了不确定性而获得了回报。企业利润也来自对这种不确定性的承担。所以企业家对于企业的生存和发展至关重要。” 2019-12-30 7 新古典经济学的理论假设 经济人、完全竞争、信息对称、确定性、不存在外部性、无交易成本等。存在以下三个缺陷： 1、企业的存在是一个既定前提； 2、经济主体之间不存在交易成本； 3、追求个人效用最大化为理论核心，将个人行为简单的归结为“求极致”原理。 2019-12-30 8 写作背景 科斯心中的两个困惑？？ 普拉特信奉自由竞争，他认为竞争提供了一切经济体系所需要的协调，并引用阿瑟·索尔特的话说：“正常的经济体系自行运行。”普拉特的观点使科斯感到困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没有给日常中观察到的雇主-雇员关系提供存在的理由。 当时的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说，苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经济学者却普遍认为这是不可能的。这也使科斯感到困惑:为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用于整个国家？ 2019-12-30 9 两个问题 企业为什么会存在？ 规模如何决定？ 市场成本论与组织成本论 2019-12-30 10 文章结构 引言 I： 论证了企业的性质，给出了企业的定义 II：科斯“交易成本”理论诞生 III：阐述企业的基本特征 IV：企业成本、市场交易成本与产品数量种类 V： 考察其理论对现实的解释力 2019-12-30 11 引言 一、明确所要研究的方向和命题---即企业的性质 二、对经济学中的一系列假设，需要根据以下两个标准判断是否成立（Mrs. Robinson）： 1、可处理，具有操作性 （技术性问题） 2、与现实吻合（真实性问题 ） 三、本文论述的《企业的性质》满足上述标准，表现在： 1、能用边际概念和替代概念两大经济分析工具处理 2、与现实世界中的企业含义相吻合 3、能够用正规叙述性语言准确表达出来（逻辑性问题） 2019-12-30 12 I：