并在创业板上市的补充法律意见（一）.pdf

北京市天元律师事务所 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股） 并在创业板上市的 补充法律意见（一） 北京市天元律师事务所 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层 邮编：100032 北京市天元律师事务所 关于深圳市铂科新材料股份有限公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市的 补充法律意见（一） 京天股字（2017 ）第033-4 号 致：深圳市铂科新材料股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）受深圳市铂科新材料股份有限公 司（下称“发行人”或“公司”）委托，担任公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 并在创业板上市事宜（以下简称“本次发行上市”）的专项中国法律顾问并出具法 律意见。 本所已依据 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定为公司本次发行上市出具 了京天股字（2017 ）第033 号 《北京市天元律师事务所关于深圳市铂科新材料股 份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市的法律意见》（以 下简称“ 《法律意见》”）、京天股字（2017 ）第033-1 号 《北京市天元律师事务 所关于深圳市铂科新材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并在 创业板上市的律师工作报告》 （以下简称“ 《律师工作报告》”），前述《法律意 见》、《律师工作报告》 （以下合称“原律师文件”）已作为法定文件随发行人 本次发行上市的其他申请材料一起上报至中国证监会。 因上述 《法律意见》出具日至本补充法律意见出具日期间（以下简称“补充 核查期间”）发行人的有关情况发生变更，本次发行上市的报告期发生变化（报 告期变更为自2014 年 1 月1 日至2017 年9 月30 日），本所律师对补充核查期 间的变化情况进行了全面核查，出具本补充法律意见。 3-3-1-2-1 本补充法律意见系对原律师文件的补充，并构成前述文件不可分割的组成部 分。本所在原律师文件中发表法律意见的前提以及声明事项适用于本补充法律意 见。如无特别说明，本补充法律意见中有关用语释义与原律师文件中有关用语释 义的含义相同；原律师文件与本补充法律意见不一致的，以本补充法律意见为准。 本补充法律意见仅供公司本次发行上市之目的使用，未经本所书面同意，不 得用作任何其他目的。本所同意将本补充法律意见作为本次发行上市申请所必备 的法定文件，随其他申报材料一起上报，并依法承担相应的法律责任。 基于上述，本所及经办律师依据相关法律法规规定，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本补充法律意见。 3-3-1-2-2 目 录 释 义4 正 文6 一、 本次发行上市的批准和授权6 二、 本次发行上市的实质条件6 三、 发起人、股东及实际控制人9 四、发行人的股本及演变9 五、 发行人的业务9 六、 关联交易及同业竞争 10 七、 发行人的主要财产 19 八、 发行人的重大债权债务22 九、 发行人重大资产变化及收购兼并27 十、 发行人章程的制定与修改27 十一、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作28 十二、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化28 十三、 发行人的税务28 十四、 发行人的环境保护、产品质量、劳动与社会保障情况32 十五、 发行人募集资金的运用34 十六、 发行人业务发展目标34 十七、 诉讼、仲裁及行政处罚34 十八、 发行人招股说明书（申