证券公司精品新业务流程介绍(ppt 37页).pptVIP

证券公司业务流程介绍;内容提要;一、风险管理、内部控制与业务流程;企业管理的整体框架;内部控制的种类;业务流程的基本要素;二、证券公司主要业务流程;证券公司主要业务;（一）经纪业务流程;1、主要风险点;2、一般证券交易股份交割流程;证券交易股份交割流程说明;3-1、资金清算与资金划付流程;3-2、资金划付结构图;资金划付流程说明;4、资金清算和资金划付的会计核算;（2）资金划付的会计核算;5-1、证券公司经纪业务流程与控制;1、财务核算管理架构 公司经纪业务的财务核算实行集中管理，营业部财会人员由公司财务部垂直管理； 公司和营业部执行统一的会计制度和财务制度； 核算数据集中管理，各营业部的保证金核算账簿集中在总部管理，总部财务部对各营业部的核算数据可以实时监控。 2、信息管理架构 营业部的电脑人员划归总部信息技术中心垂直管理， 公司信息技术中心统一负责营业部电脑系统升级、功能完善与测试。 3、结算管理架构 清算部建立集中的清算管理体系，完成公司一级、二级结算交收的集中;5-3、证券公司业务流程与控制;（二）自营证券业务流程;1、自营业务的主要风险点 ;2、自营证券业务流程;（三）受托投资管理业务流程;1、主要风险点;2、受托投资管理业务流程;（四）国债回购业务流程;1、什么是国债回购交易？;2、国债回购业务流程;3、国债回购与委托理财;签 订 代 买 卖 国 债 协 议;（五）投资银行业务流程;1、首次公开发行股票承销业务流程;2、上市公司新股发行(含配股和增发)承销业务流程;3、企业债发行承销业务流程;谢谢大家