重庆省2017年上半年证券从业资格《证券市场》_企业债券试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 重庆省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：企业债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险 2、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__ A．高风险高收益 B．高风险低收益 C．低风险高收益 D．低风险低收益 3、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__ A．100 100 B．100 500 C．500 1000 D．500 500 4、不能投资B股的机构或个人是__。 A．境内自然人 B．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 C．境内法人 D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 5、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。 A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D．经济分析、行业分析、公司分析 6、境内上市外资股采取（）股票形式。 A．无记名 B．无面额 C．记名 D．面额 7、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。（） A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 8、恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。 A．30 B．33 C．65 D．225 9、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、 10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。 A．13200 B．11200 C．13800 D．10600 10、资产评估报告的有效期为（）。 A．评估基准日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的2年 D．评估报告日起的1年11、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为__。 A．30% B．50% C．70% D．90% 13、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．以上都不埘 14、证券投资咨询机构的从业人员可以__。 A．引导投资者进行理性投资 B．代理委托人从事证券投资 C．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 15、以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。 A．财务风险 B．信用风险 C．购买力风险 D．经营风险 16、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。 A．证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B．证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D．由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持 17、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。 A．累积投票制 B．普通投票制 C．多数投票制 D．少数投票制 18、有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的（）。 A．净资产额 B．注册资本 C．资产总额 D．总股本 19、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是__ A．货币的时间价值 B．货币的未来值 C．货币现值 D．都不是 20、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。 A．进行整理 B．继续向下 C．反转向下 D．不能判断 21、（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A．融券专用证券账户nbsp; B．客户信用交易担保证券账户nbsp; C．信用交易证券交收账户nbsp; D．客户信用证券账户 22、成长型基金以__为基本目标。 A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值 D．资金分散投资 23、股票的发行采取溢价发