2015年上半年湖北省证券从业资格考试_证券投资基金的费用和资产估值试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2015年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。 A．系统风险和非系统风险 B．市场风险、经营风险和合规风险 C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．基本风险和非基本风险 2.下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。 A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率 D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性 3.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。 A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格 D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 4.__是指股票未来收益的现值。 A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值 5. 完全预期理论__。 A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 B．承认存在其他因素影响远期利率 C．只承认市场流动性影响远期利率 D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率 6. 公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。 A．公司 B．股东 C．公司员工 D．基金份额持有人 7. 对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。 A．市盈率 B．市净率 C．现金流折现 D．每股盈余成长率 8. 证券市场的基本功能包括（）。 A．筹资一投资功能 B．资本定价功能 C．资本配置功能 D．增资减资功能 9. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。 A．T+4日公布摇号中签结果 B．T+3日公布中签率 C．T+1日对申购资金进行验资 D．T日投资者申购 10. 下列处于成熟期的行业有__。 A．电子商务 B．个人电脑 C．电力 D．纺织 11. 下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。 A．中央银行降低法定存款准备金率 B．政府大幅降低税率 C．中央银行提高再贴现率 D．中央银行在公开市场上大量买入证券 12. 有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A．中国证监会 B．并购重组委 C．国务院 D．证券业协会 13. 《中华人民共和国证券法》于__正式实施。 A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月 14. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．12 B．24 C．18 D．36 15. 以下关于回购交易的表述，正确的是__。 A．回购交易更多的具有长期融资的属性 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场 D．债券回购期限一般不超过一年 16. 以下不是非累积优先股票的特点是__。 A．股息分派以年度为界 B．股息分派以固定股息率为上限 C．股东收入的稳定性高 D．公司股息分红的负担轻 17. 新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A．低于 B．高于 C．等于 D．无所谓 18. __可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A．基金管理公司 B．保险公司 C．财务公司 D．资产管理公司 19. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。 A．固定佣金制 B．比率佣金制 C．浮动佣金制 D．最低佣金制 20. 下列说法错误的是__。 A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式 B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权 C．外商间接投资对被投资企业没有控股权 D．通常而言，外商通过二级市场购买B