浙江省证券从业资格考试_金融期权与期权类金融衍生产品考试卷.docVIP

.word可编辑. . 专业.专注 . 浙江省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效nbsp; B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度nbsp; C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交ldquo;债券回购交易申请表rdquo;nbsp; D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的ldquo;债券回购交易申请表rdquo; 2.按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 3.下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是__。 A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制 4.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。（） A．承购包销方式；公开招标方式 B．承购包销方式；承购包销方式 C．公开招标方式；承购包销方式 D．公开招标方式；公开招标方式 5. 从__起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。 A．2007年5月31日 B．2007年5月30日 C．2007年5月29日 D．2007年5月28日 6. 最早运用无套利定价技术的是__。 A．资本资产定价理论 B．套利定价理论 C．布莱克一斯科尔斯期权定价理论 D．MM定理 7. 可转换公司债券是__。 A．风险管理型创新的重要成果 B．增强流动型创新的重要成果 C．信用创造型创新的重要成果 D．股权创造型创新的重要成果 8. 资产评估中运用__评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评定重估价值。 A．现价市价法 B．清算价格法 C．重置成本法 D．收益现值法 9. __是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。 A．国家预算 B．国债 C．税收 D．财政补贴 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 11. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。 A．25000 B．2500 C．100 D．10 12. 只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。 A．小于通货膨胀率 B．大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D．不等于通货膨胀率 13. B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。 A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0 14. 股票的市场价格总是围绕其__波动。 A．内在价值 B．清算价值 C．票面价值 D．账面价值 15. __的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金 16. 为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。 A．中国证券投资者保护基金 B．中国证监会及其派出机构 C．证券交易所 D．证券业协会 17. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法中，正确的是__。 A．GDP-=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 B．GDP-GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入 C．GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入 D．GNP=C+I+G+(X-M) 18. 综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。 A．财务账户分开、业务人员合一 B．业务人员分开、财务账户统一 C．业务人员、财务账户均应分开 D．业务人员、账户财务均可合一 19. 市盈率（P/E）是指（）的比率