重庆省2016年上半年证券从业资格考试_债券的特征与类型模拟试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 重庆省2016年上半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是__。 A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称 2.网上竞价发行方式的最大缺陷为__。 A．股价容易被操纵 B．市场广泛 C．两级市场的联动性 D．经济高效 3.对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。 A．消费税 B．营业税 C．增值税 D．企业所得税 4.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00 5. 以下不属于基金设立申报材料的是__。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书 D．招募说明书草案 6. 工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 7. 我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5% 8. 证券清算是证券公司以__为对手办理清算与交收。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．客户 C．证券交易所 D．其他证券公司 9. 某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为__。 A．20.8% B．15% C．17.5% D．13.6% 10. __是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 11. 按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券 B．固定利率债券和浮动利率债券 C．缓息债券和即期债券 D．累积债券和非累积债券 12. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75 13. 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ 14. 股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。 A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定 15. 依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。 A．征收营业税，免征企业所得税 B．免征营业税，征收企业所得税 C．征收营业税，征收企业所得税 D．免征营业税，免征企业所得税 16. 证券投资的目的是__ A．收益最大化 B．风险最小化 C．证券投资净效用最大化 D．收益率最大化和风险最小化 17. 我国《证券公司管理办法》规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。 A．50 B．30 C．15 D．10 18. 基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动 B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理 D．宣传推介材料的报备监管 19. 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。 A．40% B．50% C．60% D．70% 20. （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。 A．证券交易所会员大会nbsp; B．国务院证券监督管理机构nbsp; C．工商管理局