广西2015年下半年证券从业资格考试_股票的价值与价格考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 广西2015年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.对股票__是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A．按公司成长性分类 B．按公司规模分类 C．按股票价格行为分类 D．按公司行业分类 2.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限为__年以上。 A．半 B．3 C．5 D．1 3.交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 4.我国公募发行的股票采用的是（）方式。 A．预缴款 B．先申购后缴款 C．先部分缴款后申购 D．部分预缴 5. 记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。 A．流动性高 B．交易安全 C．灵活性高 D．交易繁琐 6. __，我国试行首次公开发行股票询价制度。 A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日 7. 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括__。 A．实现债权的费用 B．转换的费用 C．手续费 D．交易的费用 8. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金 9. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。 A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例 10. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__， A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87 11. 关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人 B．以营利为目的 C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D．设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 12. 证券市场线方程表明__。 A．证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系 B．有效组合期望收益率与其标准差有线性关系 C．有效组合期望收益率与其方差有线性关系 D．有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 13. 在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括__。 A．投资规划 B．投资研究 C．投资实施 D．优化管理 14. 基金资产的估值是指对基金的__按一定的价格进行估算。 A．资产总值 B．资产市值 C．资产净值 D．资产面值 15. 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。 A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五 16. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值 17. 以下关于ETF说法错误的是__。 A．采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 B．可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易 C．可以通过复制指数和实物申赎机制 D．申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金 18. 基金会计的计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本 19. __用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。 A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户 20. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。 A．ldquo;重