2017年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》_基金资产账户种类考试卷.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：基金资产账户种类考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》 D．《基金信息披露管理办法》 2、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。 A．15 B．20 C．25 D．30 3、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价times;100% C．当日成交股数/流通股数times;100% D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 4、柜台交易的转让价格一般由__报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国结算公司 5、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。 A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单 B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司 D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管