制度和起源及变迁--次课.pptVIP

专栏 从马屁股到现代铁路 “锁定”是新制度经济学的一个重要概念，它是说一个团体、一个社会一旦选择某种制度，就会对这种制度产生一种依赖并在一定时期出现制度自我强化现象。换句话说，就是制度可以在某一方向上不断繁衍复制。 大家知道，美国铁路两条铁轨之间的标准轨距是4英尺8.5英寸。为何是这样一个标准呢？它源自英国铁路标准。因为英国人是修建美国铁路的指挥者。英国人又从哪里得到这样一个标准呢？ * 英国的铁路是从电车车轨标准中脱胎来的。电车车轨为何采用这样一个标准？原来最先造电车的人以前是造马车的，而他们是把马车的轮宽标准直接搬用过来的。为何马车要用这样一个标准呢？因为英国传统路程上的辙迹的宽度为4英尺8.5英寸。这一宽度又是谁制造的呢？是古罗马军队的战车。古罗马军队为何一这个数字为轮距宽度？答案极为简单：两匹战车的战马的屁股的宽度。这样一个宽度有利于战马的驰骋。 * 思考题： 1、为什么中国的经济增长方式难以转变？ 2、为什么会有黑社会、黑市或地下交易、走后门？ 记住：正气不足，就会冒邪气；正式制度安排不足，非正式制度就会形成；核心力量进入不足，边缘力量就会进入！ * * 3、第二次变革 为了保证准时发车：换司机，售票员不变。 后一班次的司机开前一班次的车。 会提前发车？售票员不干！ 会延迟发车？司机不干，因为老板的车在后面，司机的工资取决于老板的营业收入。 * 4、进一步的分析 两个问题： 第一，司机会不会故意将车弄坏？因为车出毛病可以使生意落在自家老板的车上。但他们有规定：前一班车要修理，后一班车的老板要承担20%的修理费。 第二，售票员会不会向司机行贿让他“磨蹭点”，以便多拉客人？这在司机是联合团体的条件下才可能（形成“序惯行贿”）。但大多数司机是车主自家人，行贿机制难以运行。 这是不是一个巧妙的制度安排？ * （四）制度变迁的源泉 制度变迁来源于相对价格的变化。之所以如此，一个重要原因是相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，而讨价还价能力的变化导致了重新缔约的努力。 例如，在18世纪的西欧，由于人口增长而使相关的要素稀缺性发生了变化：劳动的价值下降，而土地的价值上升了。于是土地价值的上升导致人们为形成排他性的所有制和可转让性的产权而努力，从而使得日益稀缺的资源能得到更为有效的利用。 事实上，相对价格的变化除了要素价格比率的变化，还包括信息成本的变化、技术的变化等。 * 一般来说，由于环境的复杂性和理性的有限性，制度变迁总是在不确定条件下进行的。在这种条件下，制度变迁中的信息是不完全的或稀缺的，从而存在信息成本。较高的信息成本诱导制度的产生，而制度的运作又转过来降低了信息成本。而技术的进步不仅增加了制度变迁的潜在利润，而且降低了制度变迁的操作成本。此外，人的偏好会随着人均收入、历史文化传统、信息成本等因素的变化而改变，从而会逐渐改变人们的行为模式，而行为模式的变化会有效地推动理想、风尚、信念和意识形态等非正式制度的渐进变革。 相对价格和偏好的变化是制度变迁的源泉，但并不意味着它们必然地导致制度变迁。相对价格和偏好的变化会改变制度变迁的成本和预期成本，如果这种变化程度还不足以打破现有制度均衡，制度变迁就不会发生。 * 社会制度的变迁，不外乎两种原因 ： 第一个原因，是社会的主流信念变了，带来社会的核心制度发生变革。这种类型的制度变迁往往以新思想的传播为先导，新思想逐渐改变了社会成员的信念和理想，促使社会成员去改变阻碍新思想付诸实施的政治结构。在这一过程中，新的信念和社会理想逐渐成为社会新的主流信念，制度变迁的基本趋势也已经形成了。 * 第二个原因，是社会的主流信念没有变化，为了更有效地实施主流信念中的目标和原则，社会的主导集团对制度安排所作的改进、创新和调整。这种类型的制度变迁又有三种不同的情况。 第一种情况，是主导集团随着自身知识和经验的积累，不断改进核心制度的实施形式和运行效率。 第二种情况，由于社会外部的竞争压力，或者由于社会资源状况和经济状况的恶化，迫使主导集团收缩核心制度的覆盖范围，在核心制度之外发展出一套更有效率的边缘制度安排。 第三种情况，由于出现了新的技术和新的获利机会，若这种新的获利机会在核心制度之内无法实现，主导集团则会在核心制度的外围进行创新，以捕捉这种新的获利机会。但这种制度创新的目的，不是取代核心制度，而是为核心制度创造收入来源。 * （五）制度变迁的方式 所谓制度变迁方式，是指制度创新主体为实现一定目标所采取的制度变迁形式、方向、突破口、速度、时间路径等的总和。 1、诱致性变迁与强制性变迁：这种划分依赖于变迁是由一个（群）人的自发引起还是由政府法令强制推行