湖南省2015年上半年证券从业资格考试_证券市场参与者试题.doc

.word格式, , 专业.专注 . 湖南省2015年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。 A．发行公司网站 B．交易所网站 C．中国证监会网站 D．中国证监业协会网站 2.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A．16% B．16.5% C．17% D．18% 3.证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 4.表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。 A．PSY B．BIAS C．MACD D．WMS 5. 债券发行的定价方式以__最为典型。 A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价 6. 在以下几种基金中，管理费率最低的是__。 A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金 D．认股权证基金 7. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A．英国“海外及殖民地政府信托” B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托” C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D．麦哲伦基金 8. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。（） A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25% 9. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括__。 A．口头警示 B．罚款 C．约见谈话 D．限制相关账户的交易 10. 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 11. 下列处于成熟期的行业有__。 A．电子商务 B．个人电脑 C．电力 D．纺织 12. 发行公司债券，首期发行数量应当不少于总发行数量的______，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后______个工作日内报中国证监会备案。（） A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5 13. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 14. 下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。 A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷亚 D．夏普 15. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券自营业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券资产管理业务 16. 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方，以（）宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B．发行人 C．主承销商 D．交易所 17. 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 18. 被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。 A．后续事项 B．附注事项 C．期后事项 D．期间事项 19. 如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__ A．较小 B．较大 C．一样 D．不确定 20. 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业务