2016年上海证券从业资格考试_证券市场参与者考试卷.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2016年上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20 2、基金投资运作监督的方式包括__。 A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告 3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 4、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人 D．主承销商和发行人协商 5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。 A．10% B．15% C．20% D．25% 6、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。 A．债券基金 B．封闭式基金 C．股票基金 D．开放式基金 7、以下说法正确的是（）。 A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局 D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 8、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金监管机构 D．基金份额持有人 9、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。 A．发行优先股 B．发行普通股 C．发行可转换证券 D．发行债券 10、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。 A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。 A．会计师事务所 B．证券公司 C．资产评估事务所 D．投资咨询公司 12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。 A．潜力股 B．蓝筹股 C．红筹股 D．绩优股 13、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。 A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B．基金份额持有人可以申请赎回基金 C．在封闭期内不能追加认购 D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 14、公开披露的基金信息不包括__。 A．基金资产净值、基金份额净值 B．对证券投资业绩进行的预测 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 15、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。 A．董事会 B．股东会 C．监事会 D．董事长 16、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。 A．注册资本不低于5亿元人民币 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C．从事证券经营等金融资产管理业务 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 17、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。 A．国债回购利率(7天) B．上海银行间同业拆放利率 C．1年期定期存款利率 D．活期存款利率 18、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有1000份以上权证的投资者不得少于__。 A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人 19、一般来说，投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的20%。对于高科技公司，无形资产最高可占到总股本的__。 A．30% B．35% C．40% D．45% 20、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。 A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 21、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。 A．直接收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．赎回收益率 22、下列不属