天津2015年下半年证券从业资格考试_其他衍生工具简介考试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 天津2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果某可转换债券面额为3000元，转换价格为20元，当股票的价格为15元时，则当前该债券的转换价值为__元。 A．15 B．2985 C．2250 D．3000 2.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换 3.以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是__。 A．资产收益率视为盈利性指标 B．销售利润率视为盈利性指标 C．周转率视为安全性指标 D．杠杆比率视为安全性指标 4.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币__。 A．5亿元 B．10亿元 C．5000万元 D．1亿元 5. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行 D．基金管理公司 6. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。 A．3 B．4 C．5 D．6 7. 保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。 A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日 8. 关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。 A．有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B．是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C．当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价 D．从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者 9. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 10. __缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭，并伴随着大的成交量。 A．普通 B．突破 C．持续性 D．消耗性 11. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A．正式的商业和法律意义 B．无限的商业和法律意义 C．暂时的商业和法律意义 D．有限的商业和法律意义 12. 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。 A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 13. 资产评估的主要方法不包括（）。 A．账面折扣法 B．重置成本法 C．现行市价法 D．收益现值法 14. 投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。 A．风险资本 B．共同基金 C．单位信托等证券投资基金 D．虚拟资本 15. 破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。 A．债权人 B．法院 C．上级主管部门 D．破产清算组 16. 首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A．1亿股 B．2亿股 C．3亿股 D．4亿股 17. 通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。 A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购 18. 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其__。 A．固定的收益 B．固定的融资成本 C．费