2017年上半年四川省证券从业资格考试_证券服务机构考试题.docVIP

.word格式. .专业.专注. 2017年上半年四川省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公募证券 D．私募证券 2、下列不属于经常项目的是__。 A．贸易收支 B．劳务收支 C．单方面转移 D．资本流动 3、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。 A．1.25 B．1.85 C．2.25 D．2.85 4、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。 A．5 B．25 C．50 D．100 5、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为__。 A．基金的股利收益 B．基金收益 C．存款利息收入 D．基金净收益 6、关于询价，下列说法不正确的是__。 A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B．通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C．根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D．询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 7、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。 A．按市价高于配股价的差额估值 B．按该股的市价估值 C．按配股价估值 D．暂不估值 8、下列不属于证券中介机构的是__。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会 D．证券信用评级机构 9、证券营业部专用基金的提取应当__。 A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出 10、对上市证券认识错误的一项是__。 A．开放式基金属于上市证券 B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C．上市证券又称挂牌证券 D．具有在交易所内公开买卖的资格11、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．先买先卖 B．即买即卖 C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖 12、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。 A．50 B．100 C．150 D．200 13、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．呈慢牛态势 C．平稳波动 D．下跌 14、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A．5 B．10 C．15 D．30 15、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者 16、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日 17、目前多数国家和组织以__投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。 A．人力资源 B．设备 C．市场营销 D．R＆D 18、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券 B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。 A．0 B．5% C．10% D．20% 19、下列说法错误的是（）。 A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉middot;夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标 C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 20、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。 A．4 B．3 C．2 D．1 21、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。 A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金 C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利 D．弥补亏损、支付股利、提取法定公