《ISO9001和HACCP内审核查表》.docVIP

ISO9001和HACCP双体系内审核查表 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 17 页 受审部门： 审核员： 审核时间： IS0标准 27341标准 审核要点 审核记录 备注 4．2．2 质量手册 质量手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量手册内容的覆盖面是否完整？ 质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？ 对7.3、7.5.4条款进行了删减，删减并不影响该公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。 手册内容覆盖完整； 过程描述反映了产品特点； 4.2.2 HACCP手册 HACCP体系覆盖的产品或产品类别、操作步骤和场所，以及食品链其他步骤的关系？ HACCP体系程序文件或对其引用？ HACCP体系过程及其相互关系的表述？ 体系覆盖了全部； 包括了程序文件和引用的内容； 4．2．3 文件控制 4.2.3 文件控制 组织是否制定了形成文件的程序？ 组织的质量体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和质量及HACCP管理体系要求？ 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？ 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？ 使用处是否得到有效版本的适用文件？作废义件是在从发放场所及时撤回？ （与HACCP体系相关的）与企业所加工产品相关的外来文件是否得到识别？发放如何控制？ 保留作废文件的标识是否清晰？ 制定了形成文件的程序； 共22个程序文件；符合管理体系要求； 文件发布前得到批准；没有修订； 有修订履历表； 使用处是有效版本。 外来文件 以原文件编号识别；发放有记录； 没有作废文件； 4．2．4 记录控制 4.2.4 记录控制 是否制定了质量及HACCP记录的控制程序？ 质量及HACCP记录的标识是否清楚？检索是否方便？ 是否规定了质量及食品安全记录的保存期？ 已制定； 每个记录有独特的编号；便于找查； 保存期为3年； 7.9 HACCP计划记录的保持 是否建立并保持HACCP计划制定、运行、验证的记录？ 验证记录有哪几种？ 建立； 产品描述记录、监控记录、纠偏记录、HACCP计划修改记录、半成品、产品定期检测记录；CCP监控审核记录；CCP纠偏审核记录；CCP现场验证记录。 5．1 管理承诺 5．1 管理承诺 最高管理者对其建立和改进质量及HACCP体系的承诺能够提供哪些证据？ 最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求对食品安全的重要性？ 最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要性传达给组织的成员？ 组织的成员如何认识这种重要性？ 强调满足顾客要求的重要性，经常向全员传达质量和安全的重要性； 通过培训、学习相关法律法规； 下达文件、培训；任命； 培训、学习； 5．2 以顾客为关注焦点 组织如何确定顾客的需求和期望？ 将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？ 组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？ 通过合同、订单了解顾客的需求； 订单通知生产； 合同评审； 5．3 质量方针 5.2食品安全方针 最高管理者是如何认识质量级食品安全方针的重要性的？ 制定的质量级食品安全方针能否满足标准的要求？ 质量级食品安全方针与质量及食品安全目标的关系是否明确？ 组织采用什么措施传达质量及食品安全方针？ 组织各层次对质量及食品安全方针的理解程度如何？ 质量及食品安全方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求？ 质量手册； 满足； 明确 质量目标及分解目标 通过文件 符合 5．4策划 5．4．1 质量目标 质量及食品安全目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？ 质量及食品安全目标是否与质量方针给定的框架一致？ 质量及食品安全目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？ 在部门得到分解； 一致； 可测量，方法明确； 5．4．2 质量及食品安全管理体系策划 质量策划的输出是否形成了文件？ 实现质量目标的资源是否齐备？ 质量目标实现的程度如何？ 质量策划是否体现了质量及食品安全管理体系的持续改进？ 质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量及食品安全管理体系的完整性？ 形成文件； 资源配备； 基本实现； 是 没有更改 5．5 职责权限和沟通 5．5．1 职责和权限 5.3职责权限和沟通 5．3．1 职责和权限 对应组织质量及食品安全管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？ 部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ 各部门负责人及各岗位员工是否