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新發牌制度之過渡性安排 證監會發牌科 2003年1月16日 1 日程 視作已獲發牌/註冊 (deemed licence/registration)  為視作持牌人/註冊機構而設的過渡安排  申請過渡至新制度  現在作好準備!! 2 過渡期 (Transitional Period)  《證券及期貨條例》附表10  目前已註冊或獲豁免註冊人士在 內，將視作已根據《證券及期貨條例》獲發牌 視作 或註冊進行有關的受規管活動，繼續經營其在 目前制度之下獲准經營的業務。 3 過渡期  視作已根據《證券及期貨條例》獲准進  視作 行現有活動的牌照/註冊會在2年過渡期 2年過渡期 後無效 。 後無效  如果沒有在過渡期內申請新牌照/註冊， 將不能在過渡期後再進行任何受規管活 動。 4 受規管活動 (Regulated Activities) 《證券及期貨條例》附表5 : 第1類：證券交易 (Dealing in securities) 第2類：期貨合約交易 (Dealing in futures contracts) 第3類：槓桿式外匯交易 (Leveraged foreign exchange trading) 第4類：就證券提供意見 (Advising on securities) 第5類：就期貨合約提供意見 (Advising on futures contracts) 第6類：就機構融資提供意見 (Advising on corporate finance) 第7類：提供自動化交易服務 (Providing automatic trading services) 第8類：提供證券保證金融資 (Securities margin financing) 第9類：提供資產管理 (Asset management) 5 視作已獲發牌/註冊 現行制度 新制度 註冊商號 視作持牌法團 (Deemed Licensed Corp) 註冊代表 視作持牌代表 (Deemed Licensed Rep) 註冊監督董事 視作持牌代表及獲核准為負責人員 (Deemed Licensed Rep Responsible Officer) 豁免註冊人士 視作持牌法團 (Deemed Licensed Corp) (非認可機構) 豁免註冊人士 視作持牌代表 (Deemed Licensed Rep) (非認可機構)的代表 豁免註冊人士 視作註冊機構 (Deemed Registered Institution) (認可機構) 6 視作已獲發牌/註冊 的受規管活動 現行註冊類別 受規管活動類別 1 2 3 4 5