10证券资料发文档行跟承销第六章习题.doc

2010年证券业从业考试辅导　证券发行与承销　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　 第 PAGE 1页 第六章　首次公开发行股票的操作（答案分离版） 一、单项选择题 1.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 A.估值 B.询价 C.投标 D.竞价 2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。 A.发行人 B.承销的证券公司 C.发行人与承销的证券公司协商 D.中国证监会 3.股票的发行价格不得( )票面金额。 A.高于 B.低于 C.等于 D.没有要求 4.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 A.1 B.2 C.3 D.6 5.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A.10 B.20 C.50 D.100 6.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.1 B.2 C.3 D.4 7.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。 A.10％ B.20％ C.30％ D.40％ 8.初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。 A.网下有效申购总量 B.网下配售数量 C.全部有效申购 D.申购总量 9.投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 A.下限 B.上限 C.平均值 D.以外的范围 10.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。 A.股票配售 B.资金入账 C.资金解冻 D.网上发行 11.当有效申购量等于或小于发行量时，( )。 A.应重新申购 B.发行底价就是最终的发行价格 C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 12.( )方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。 A.全额预缴款、比例配售、余款即退 B.全额预缴款、比例配售、余款转存 C.与储蓄存款挂钩 D.上网竞价方式 13.沪市上网发行( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A.1 B.2 C.3 D.4 14.沪市上网发行( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 A.1 B.2 C.3 D.4 15.根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。 A.公司股本总额不少于人民币1 000万元 B.公开发行的股份达公司股份总数的20％以上 C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上 D.公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 16.上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A.基金公司 B.新股发行人 C.主承销商 D.证券交易所 17.中小企业板块是在( )主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.深圳和上海证券交易所 D.期货交易所 18.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。 A.10 B.20 C.30 D.60 19.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。 A.不超过包销数额l5％的股份 B.不少于包销数额l5％的股份 C.不超过包销数额20％的股份 D.不少于包销数额20％的股份 20.运用可比公司法时采用的比率指标P／B代表( )。 A.市盈率 B.市净率 C.负债率 D.利润率