管理层：内部审核检查表.docxVIP

要求 审核要点 审核方法 审核记录 8．2．3 过程测量 和监控 是否明确满足顾客要求所必须进行的 产品实现过程测量和监控方法？ 是否按规定的要求进行了实施？效果 如何？ “过程的测量和监控”活动是否覆盖了全部的产品实现过程？ 是否确定了测量和监控方法，如测量、验证、见证、检查、巡 视、评价、记录分析和定期评审等。 在质量手册中已对管理体系所需过程的测 量和监控作了规定，其活动已覆盖了产品 实现过程（符合） 相关人员已按质量体系文件进行了实施。 （符合） NO. NO. 内?部?审?核?检?查?表 要求 审核要点 审核方法 审核记录 8．5．3 预防措施 是否制定了程序文件？程序文件是否包 含了标准规定的内容？ 实施了哪些预防措施？是否符合规定要 求？对组织的改进是否起到作用？是否 保存了相应的记录？ 重大的预防措施是否成为管理评审的输 入？ 向主管预防措施部门的负责人索要 预防措施控制程序文件，检查程序 内容是否符合标准规定的要求，是 否与质量手册相协调。重点了解是 否对预防措施的制定和实施作了明 确规定，是否有效发利用了信息来 源，是否对预防措施的实施进行了 控制，对实施的效果进行了评价。 检查如何通过收集相应的信息制定 适宜的预防措施，并查制定的预防 措施报告、跟踪验证报告及文件更 改记录（必要时），评定实施情况 是否符合程序规定的要求。 查管理评审输入，是否包括重大的 纠正措施内容。 已按标准规定的内容制定了程序文件。（符合） 纠正和预防措施表》中明确了对有关预防措施的采取。（符合） 在后面的管理评审中将预防措施纳入管理评审的输入。（符合） NO. NO. 内?部?审?核?检?查?表 要求 审核要点 审核方法 审核记录 8．5．2 纠正措施 是否制定了程序文件？程序文件是否 包括了标准规定的要求？ 是否对包括顾客投诉在内的不合格按 规定的要求实施了纠正措施？ 纠正措施是否有效？ 重大的纠正措施是否成为管理评审的 输入？ 向主管纠正措施部门的负责人索要纠正措施控制程序文件，检 查程序内容是否符合标准规定的要求，是否与质量相协调。重 点了解是否对纠正措施的制定和实施作了明确规定，是否有效 妇利作了信息来源是否对纠正措施的实施进行了控制，对实施 的效果进行了评价。 查数份不合格报告（其中包括重大的不合格），并查相应的制 定的纠正措施的报告、跟踪验证报告及文件更改记录（必要时） ，评定实施情况是否符合程序规定的要求。 查管理评审输入，是否包括重大的纠正措施内容。 已按标准要定了《质量手册》中的改进控 制要求。（符合） 无顾客意见（投诉）事实 纠正措施制定后经一个多星期的验证，类 似情况没再发生。（符合） 重大纠正措施按《质量手册》的规定必须 纳入管理评审的输入。（符合） NO. NO. 内?部?审?核?检?查?表 要求 审核要点 审核方法 审核记录 8．5?改进 8．5．1 持续改进 的策划 最高管理者是如何认识“持续改进”？ 组织策划和管理了哪些持续改进的过 程？ 询问最高管理者是如何考虑实施持续改进的，是如何策划的。 通过询问和查阅有关文件，检查持续改进的是否涉及质量管理 体系、过程和产品，持续改进的内容是否涉及质量特性、特征 和组织长远目光的改进，持续改进的职责是否涉及组织的各层 次，持续改进的结果是否达到了提高效率和有效性的目的。 询问管理层，答：通过利用质量方针、质 量目标、审核结果、数据分析、纠正和预 防措施以及管理评审，持续改进质量管理 体系的有效性。（符合） 公司持续改进主要在于利用现有人员，提 高其素质，分工具体明确合理，来提高工 作效率，注重内部交流沟通达到不断培训 的目的，同时公司利用请进来、送出去的 方法来提高员工的能力，以便达到持续改 进的目的。（符合） NO. NO. 内?部?审?核?检?查?表 要求 审核要点 审核方法 审核记录 8．2．2 内部审核 是否制定了形成文件和程序？程序文 件是否符合标准要求？ 是否对内部审核方案进行了策划？策 划的结果是否适合组织的现状？ 是否按规定要求实施？ 审核人员是否具备独立性？ 向主管内部审核部门的人索要程序文件，了解实施情况。 检查程序内容是否符合标准要求，是否与质量手册相协调，重 点了解内部审核是否涉及了产品、过程及体系，实施步骤安排 地是否合理，对内审人员是否提出了具体要求，对审核结果的 落实与跟踪是否提出了要求。 查阅内审计划，是否覆盖了质量管理体系的所有过程、部门。 已按标准要求制定了《内部审核控制程序》。 （符合） 按公司实际情况制定了?2006?年度内部审核 计划。（符合） 本次内部审核为规定的年度内部审核活动 中的一部分。（符合） NO. NO. 内?部?审?核?检?查?表 要求 审核要点 审核方法 审核记录 6．资源管 理 6．1?资源 的提