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吉林省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题 本卷共分为?1?大题?50?小题，作答时间为?180?分钟，总分?100?分，60?分及格。 一、单项选择题（共?50?题，每题?2?分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替?V，K?代替?K*，同样可以计算出 内部收益率?K。不过由于此模型较复杂主要采用__来计算?K。 A．回归调整法 B．直接计算法 C．试错法 D．趋势调整法 2.股票投资风格分类体系的标准不包括__。 A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性 D．股票的风险特征 3.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。 A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表 4.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外， 应坚持__原则。 A．从严 B．公平 C．实事求是 D．合理 5.?下列关于大宗交易的说法错误的是__。 A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申 报数量成交 C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下?30%内确定 D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结 果 6. 假设某公司股票的未来价格为?10?元，在转换比例为?2?的情况下，其可转换公司债券的 转换价值是__元。 A．15 B．20 C．25 D．30 7.?目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。 A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖 C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖 8.?关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 9.?我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名 股东的，可以由上市公司自行销售。 A．10 B．15 C．20 D．25 10.?关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。 A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回 B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券 C．募集说明书可以约定回售条款 D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东 11.?龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率 B．新加坡银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 12.?在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 13.?2007?年?11?月?7?日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据 其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证券登记结算公司 D．上海证券交易所与深证证券交易所联合 14.?下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是__。 A．速动比率 B．已获利息倍数 C．有形资产净值债务率 D．资产负债率 15.?《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团 承销。 A．3000?万 B．5000?万 C．8000?万 D．1?亿 16.?基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。 A．1 B．2 C．3 D．5 17.?套利定价理论__。 A．取代了?CAPM?理论 B．与?CAPM?理论的假设完全不同 C．研究套利活动的机 D．是由罗斯提出的 18. 按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担 保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持 表决权的______以上通过。__ A．30%?2/3 B．30%?1/3 C．50%?2/3 D．50%?1/3 19.?当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。 A．10% B．20% C．25% D．15% 20.?基金管理人与托管人之间是__。 A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者 21. 基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益 分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核 22.?__依法审核上市公司新股发行申请。 A．股票发行审核委员会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国证监会派出机构 23.?网