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证券经纪人档案管理办法
为规范对证券经纪人的管理，依据《xx证券股份有限公司证券经纪人管理办法》及公司档案管理办法，特制定本办法。
证券经纪人档案信息包括：证券经纪人的选拔及离职手续、个人基本信息、体检表、委托合同、结算银行账号、承诺书、证券从业资格证书或证券从业资格考试合格证明、证券经纪人证书、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
证券经纪人档案分纸质档案和电子档案。
证券经纪人纸质档案为本办法第二条规定的档案信息原件或复印件（应符合《xx证券股份有限公司
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