比选事务所报送材料.docxVIP

参加比选会计师事务所需出具的材料 各会计师事务所： 根据比选评比需要，各会计师事务所需提供的材料和证明如下： 一、执业资质 1、文字说明部分： 经  批准，我所于  年  月  日获 得 H 股审计资质。 经  批准，我所于  年  月  日获得 证券期货审计资质。 经  批准，我所于  年  月  日获得 审计资质。 2、资料部分： 相应印证材料 二、业务能力 1、文字说明部分 2016 年我所审计业务（不包括评估、税务、工程造价等业务收入）： 全年审计业务收入为 2、资料部分 2016 年审计报告复印件  万元。 三、人力资源 1、文字说明部分 截止 2017 年 9 月 30 日，我所注册会计师共计 2、资料部分 提供注册会计师名单。 四、内控及质量 1、文字描述  人。 审计业务控制系统及网络管理 序号 名 称 有 无 1 1.公司章程 2 2.股东会工作规则 3 3.董事会工作规则 4 4.监事会工作规则 5 5.专业技术委员会工作规则 6 6.发展战略委员会工作规则 7 7.风险管理和质量控制委员会工作规则 8 8.薪酬考核委员会工作规则 9 9.组织机构设置及工作职责 以上选择在“有”或“无”上打“√”，在“有”上全部打“√”认定为健全。 与审计业务控制系统相对应的信息化管理系统（是/否） 标准审计质量控制体系及网络管理 标准审计质量控制体系 名 称 内容 有 无 组织控制体系 审计质量管理机构或人员 组织控制体系 审计委员会 制度控制体系 审 计 质 量 标 准 制度控制体系 审计质量检查、考评制度 信息反馈控制体系 审计回访 信息反馈控制体系 审计项目抽查 信息反馈控制体系 审计质量考评方法 信息反馈控制体系 定期收集、分析制度 分阶段审计质量控制体系 准备阶段的质量控制体系 分阶段审计质量控制体系 实施阶段的质量控制体系 分阶段审计质量控制体系 终结阶段的质量控制体系 审计人员素质控制体系 政治标准 审计人员素质控制体系 业务标准 审计人员素质控制体系 文化标准 以上选择在“有”或“无”上打“√”，“√”的数量大于或等于 10，认定为“标准” 与质量管理体系相对应的信息化管理系统（是/否） 2、资料部分： 提供审计质量控制体系对应的各种文字制度。 五、服务费用 1、文字说明部分 项目报价。 2、资料部分 （不需提供） 六、设立时间 1、文字说明部分 我所在四川境内设立的时间为  年  月  日。 2、资料部分 （不需提供） 七、业务项目熟悉程度 1、文字说明部分 序号 时间 审计项目 委托单位 1 2 3 4 5 2、资料部分 提供委托协议书。 八、完成期限 1、文字说明部分 我所承诺在 2、资料部分 （不需提供） 九、综合排名 1、文字说明部分  个日历日完成专项审计工作。 2016 年，我所在四川省内行业排名在第 2、资料部分 （不需提供）  位。