期货法律法规卷三(解析).docVIP

法规押题卷三（解析） 单选题 (1) 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A 1 B 2 C 3 D 6 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：54 《期货公司管理办法》第24条（三）：申请日前3个月月末的风险监管报表。 (2) 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。 A 期货交易所成立合约 B 期货交易所章程 C 期货交易所董事会商定 D 期货业协会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：37 《期货交易所管理条例》第三十八条 股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。 (3) 某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。 A 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过15个工作日 B 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日 C 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并对期货公司进行罚款 D 中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并撤销期货公司的经纪业务资格 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：难 页码：103，106 本题部分内容在新版教材里已经被删除，可以不做了解。 《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条 期货公司的净资本为5000万元，满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%，低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 (4) 期货公司申请设立营业部，应当申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。 A 2年 B 6个月 C 1年 D 3个月 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：54 《期货公司管理办法》第二十三条 申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。 (5) 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：4 《期货交易管理条例》第8条：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不批准的决定。 (6) 证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（）依法撤销其介绍业务资格。 A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国银监会 D 期货交易所 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：111 第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。 (7) 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )个交易日。 A 5 B 10 C 20 D 30 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：13 《期货交易管理条例》第48条。案情复杂的，可以延长至30个交易日。 (8) 期货交易所规则无需载明的事项的是() A 违规、违约行为及其处理办法 B 保证金的管理和使用制度 C 交易纠纷的处理方式 D 财务会计、内部控制制度 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：33 第十二条期货交易所交易规则应当载明下列事项： （一）期货交易、结算和交割制度； （二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序； （三）保证金的管理和使用制度； （四）期货交易信息的发布办法； （五）违规、违约行为及其处理办法； （六）交易纠纷的处理方式； （七）需要在交易规则中载明的其他事项。 (9) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做