《证券业从业人员执业行为准则》解读课程测验及答案.docVIP

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。 Ａ、20学时 Ｂ、15学时 Ｃ、10学时 Ｄ、5学时 ２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（D）报告。 Ａ、董事会 Ｂ、司法机关 Ｃ、所在机构的高级管理人员 Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会 ３、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（A）向中国证券业协会申请执业注册。 Ａ、所在机构 Ｂ、中国证监会 Ｃ、证券交易所 Ｄ、地方证监