培训资料债券业务风险防控课后测验.docVIP

最新课件 C19059S债券业务风险防控 1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？AB A.立项管理B.内核管理C.尽职调查D.项目承揽 2:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ABCD A.过度质押B.核心资产转移C.公司治理缺陷D.重大投资失误或转型失败 3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ABCD A.政策风险B.财务风险C.募集资金用途合理性D.宏观政策 4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？CA.利益冲突检查B.尽职调查C.提交申报材料送审D.工作底稿验收 5:在召开内核会议审议前，以下哪个程序必须要完成？ABDA.签订正式业务合同B.现场检查C.落实内核会议意见D.工作底稿验收 6:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。错对 错 7:发行人所持上市公司股权质押超过50%一定会使得债券违约。对 对 错 8:最近三年债券违约规模逐年上升。对对 错