2012年证券从业资格考试报考指南必过技巧.docVIP

1、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（　　）。 A．由董事会或者股东大会进行决议 B．必须经股东大会决议 C．A股东自行办理担保事项 D．由董事会作出决议 2、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下 3、下列选项中，不正确的是（　　）。 A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 4、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（　　）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．委托他人代为买卖证券 C．将自营业务与代理业务混合操作 D．将自营账户借给他人使用 5、下列选项中，不正确的是（　　）。 A．合伙企业可以担任基金管理人 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决 C．设立公司必须依法制定公司章程 D．公开发行股票，代