二手项目尽职调查清单.pdf

二手项目尽职调查清单 梧桐树下整理 一、目标公司工商登记及股东情况（此项必须提供） 1、公司营业执照及组织机构代码证 （最新及历次变更的营业执照）； 2、公司成立及其历次变更的各项批文，包含分立、合并等 ； 3 、公司最新章程及历次章程修正案； 4 、法定代表人、中高级管理人员任职情况（如姓名、职位以及联系 方式等）、实际控制人、关联企业基本情况； 5、公司企业代码证、税务登记证； 6、公司取得的各项资质证书及相关政府批文； 7、公司如有租赁经营或承包经营的事项，请提供相关资料； 8、公司股东出资情况说明，提供公司历次验资报告； 9、关联往来清单，关联公司架构，完整的股权架构图（包括股东、 子公司、分公司、其他关联企业等），关联企业负债情况； 10、公司合作、合资协议，如有，需提供 ； 11、外汇、外资登记证，如有，需提供； 12、重大股东会/管理层/董事会决议或会议纪要 ； 13、各项目可行性报告、立项批准文件 ； 14、企业信用报告； 15、房地产开发企业资质； 16、公司历史沿革（如股东及股权、经营范围、注册资金、住所地等 的变化）； 1 梧桐树下整理 二、公司土地及项目的情况 （此项必须提供） 1、取得土地的途径及土地使用权转让（或出让）合同，土地出让证 件；CAD 红线图、地形图、管网图、地块勘察报告、片区规划图、 规划设计要点及要求、控制性详细规划，涉及水利、环保、林业、风 景区、市政工程、航空、历史文物保护等规划要求。 2 、提供各宗地招拍挂成交的文件资料（包括招拍挂的公告及配套文 件）； 3、国有土地使用权证及土地登记资料（是否存在查封、抵押、担保 等权利负担）、所配地籍图、房地产权证（如有）； 4 、已缴地价款的凭据；是否存在未缴纳款项及税费？请提供相关资 料。包含费用支付清单（土地款、转让金、市政费、拆迁费、契税、 印花税、已支付、应支付、未支付） 5、成交后 1 年以上未开发的地块，是否存在闲置土地处理意见，若 有，应提供国土部门及政府处理的相关文件。 6、若有报批设计方案，应提供经政府批准的规划方案； 7、宗地立项审批文件； 8、如涉及农用地转用及征收，应提供政府同意农用地转用及征收的 审批文件； 9、最新的土地利用总体规划及城乡规划（2012 年以上的） 10、建设用地批准书及附图； 11、规划主管部门的规划批准文件（包括但不限于建设项目选址意见 2 书、规划意见书及附图等）；梧桐树下整理 12、规划许可证、建设施工许可证、预售许可证、土地使用权及相关 证件、市政配套协议证书、人防、消防、环评、市政、园林、交通和 规划等政府主管部门对项目审查意见或验收意见 ；以及规划报建费用 缴纳情况。 13、土地上是否存在建筑物及构筑物？是否拖欠工程款？征地、拆迁 安置补偿的完成情况？包含拆迁、安置、补偿等相关协议，应提供相 应资料。 14、地勘报告、包含与土地相关的政府、第三方文件或合同 （如有） 15、设计图纸、施工图审阅报告、基础分部验收表、主要材料进场记 录、竣工验收备案表。 16、项目前期开发资料，包括环评、消防等前期资料； 17、农地转用及土地征收的审批文件及附图； 18、涉及林地、水利开发的，应收集林业、水利主管部门的许可文件； 19、红线外市政配套完成情况及完成的时间、收费标准（包括水、电、 排污、燃气、通讯、电信、有线电视、供暖、道路）；已完工程的市 政配套各专业图纸（水、电、气、通讯、电视、排水等）及合同、预 算。 三、在建工程情况 1、土石方施工情况考察； 2 、项目总体进度计划、目前各单位工程具体形象进度情况； 3 3、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸 梧桐树下整理 会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报 告及处理意见、总平面图、竣工图纸等； 4 、基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格 的证明； 5、已完成交楼苑区目前存在的主要问题项及发生的赔付、维修金额。 至今是否有尚未解决的工程质量问题； 6、工期一览