尽职调查资料清单(非常全).pdfVIP

尽职调查资料清单 说明： 一、 所有资料请提供电子版， 重要文件 （如声明等）须有签字或盖章并以书面形 式提供； 二、 公司在资料提供给中介机构的同时，建议做好存档记录工作，以便查阅； 三、 为全面了解情况， 本尽职调查提纲要求提供的某些文件和资料不一定与公司 情况相符，若有不适当，公司可予以说明； 四、本尽职调查提纲并非一成不变， 在实际执行过程中将根据实际情况和各中介 机构意见不断加以修正、删补、充实和调整； 五、 我公司将对公司提供的资料和文件保密； 六、 请公司将清单所涉资料分次尽快提供。 一、基本情况 （一）设立及历史沿革 1. 公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况； 2. 公司的营业执照， 以及历次变更的营业执照及其它工商登记 （如有）等文件； 3. 历年财务报告及审计报告（复印件及电子版） 。 4. 公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况； 5. 自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属 在公司的投资、任职情况； 6. 出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况； （二）重大股权变动 7. 历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、 评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并 说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响； （三）重大重组 1 8. 设立后发生的合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、 债务重组等重大重组事项，及股东会、董事会决议文件、重组协议文件、政 府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转 移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等，并说明历次重 大重组对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响； （四）主要股东 9. 主要法人股东 （包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告 （如有）； 10. 主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况； 11. 主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议； 12. 主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况； 13. 控股股东和受控股股东、 实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠 纷情况； 14. 主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。 （五）员工情况 15. 员工的人数及 2017-2018 年期间的变化情况； 16. 员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况； 17. 用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、住房制度和医疗保障等制度； （六）独立性 18. 控股股东或实际控制人的组织结构图； 19. 高管人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事 以外的其他职务的情况说明； 20. 财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职情况的说明； 21. 高管人员在公司领取薪酬情况，在控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业领取薪酬的情况的说明； （七）商业信用 22. 银行开户资料； 23. 纳税资料、完税凭证； 24. 信用评级资料； 25. 有关监管机构的监管记录和处罚文件（如有） 二、组织结构与内部控制 1. 公司组织结构图（内容应包括持有公司