第七章-证券法.ppt

（三）禁止操纵市场行为 操纵市场是指单位或个人以获取不正当利益或者转嫁风险、减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券交易价格或者交易量，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出错误的投资判断的行为。 种类：P137 （四）禁止虚假陈述和信息误导行为 《证券法》规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。 （五）禁止欺诈客户行为 欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易中违背客户的真实意愿，严重侵害客户利益的违法行为。 主要包括：（1）违背客户的委托为客户买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 （六）市场禁入 对违反我国证券法律法规的相关人员禁止其从事证券相关业务或担任相应职务的法定处罚措施。 七类人员：p138 1、下列属于上市公司内幕信息的有（ ） A. 法律规定上市公司必须公开的、可能对股票价格产生较大影响、有部分投资者已经得知的重大事件 B.公司营业用主要资产报废一次超过该资产20% C.公司分配股利或者增资的计划 D.上市公司董事、监事和高级管理人员违反公司章程的规定决定对外投资的行为 2、下列不属于《证券法》规定的禁止持有、买卖股票或获得股票的主体是（ ） A.证券交易所、证券登记结算机构的从业人员 B.证券监督管理机构的工作人员 C.证券公司的从业人员 D.上市公司的董事、监事、高级管理人员 3、下列关于我国证券法采取的交易方式表述错误的是（ ） A. 采取集中交易方式 B. 分为场内交易和场外交易两种方式 C. 也可以采取非竞价方式 D. 也采取价格优先，时间优先的原则 4、我国证券法禁止的证券交易行为有（ ） A.内幕交易行为 B.操纵市场行为 C.虚假陈述和信息误导行为 D.欺诈客户行为 双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发生的几起买卖双甲股份事件： （1）甲于6月8日10时，在持有该公司股票3万股情况下购进1万股，同日14时再购进5000股。 （2）乙于6月8日14时在持有该公司股票4万股的情况下，购进1万股，6月10日11时购进5000股。同年8月份，电脑爱好者陈某偶尔进入到双甲公司董事长刘某的个人网址，得知该公司近期将增资。 （3）陈某得知增资计划后，立即买入该公司股票1万股。 第五节 证券上市 证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证交所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。 一、股票上市 （一）条件 1.股票经中国证监会核准已公开发行； 2.公司股本总额不少于人民币3000万元； 3.公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司发行股份的比例为10%以上。 4.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 （二）上市的申请文件及公告 p139 二、债券上市 （一）条件 1、公司债券的期限为1年以上。 2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。 3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 （二）上市的申请及文件 p139 三、信息公开制度 发行人、上市公司依法公开信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 信息公开（披露）分为证券发行时的信息公开和交易中的信息公开。 （一）公开文件 1、发行股票、公司债券的公司，发行人必须根据真实、完整的原则公告招股说明书、公司债券募集办法；依法发行新股或公司债券的，还应当公告财务会计报告。 2、招股说明书；上市公告书 （二）公开报告 1、定期报告 p140 （1）中期报告 （2）年度报告 2、临时发生重大事件的报告 公司发生重大事件时，应当立即编制重大事件公告报证监会和证交所，并向社会披露。 重大事件：p140-141 （三