4、申请与征信相关表格(营业部).pdfVIP

客户风险承受能力调查表 声明：本调查表的准确性视您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以 对投资产品是否合适进行独立评估。 本公司建议您最少每年或当您的状况有任何重大转变时，对您的风险承受 能力进行重新评估，以确保您的投资决定与您对风险所持的态度一致。 请您打“√”进行选择： 1. 您的年龄是： A.25 岁以下 B.25 至 40 岁 C.40 至 55 岁 D.55 岁以上 2. 您的投资经验： A ．主要是银行存款、国债等，对股票等证券接触不多； B ．投资过股票，但需要帮助 C ．投资过股票等，不够理想。 D ．进行了多年的股票投资，经验丰富。 3. 您的投资理念： A. 资产安全，有稳定的回报； B. 资产稳定增长，不会剧烈波动； C. 掌握牛熊节奏，牛市参与熊市退出； D.参与热点投资，获得最大收益。 4. 您的投资期限： A ．1 年以下 B ．1-5 年 C ．5-10 年 D.10 年以上 5. 您现在的投资占您可以投资的资产（不包括房产）的百分比是： A. 少于 25% B. 介于 25%--50%之间 C.介于 50%--75%之间 D. 超过 75% 6. 您预计收入在未来五年的情况 A. 收入增幅大 , 远远超过通货膨胀 B. 收入增幅超过通货膨胀 C.收入增幅和通货膨胀持平 D. 收入增幅低于通货膨胀 7. 您有应急备用金吗？ A. 有, 金额超过 6 个月收入 B. 有, 金额介于 3 至 6 个月收入之间 C.有, 金额低于 3 个月收入 D. 没有 8. 您做投资决策方式 A. 自己决定，并有信心 B. 自己决定，但信心不足 C. 参考投资顾问建议进行 D. 由我的投资顾问决定 9. 您个人对长期投资风险的感受 A. 可承受风险较高品种 , 对预期回报要求较高 B. 高风险和低风险的组合投资 , 对预期回报有一定的要求 C.着重投资低风险的产品 D.只选择能够保障本金安全的投资 10. 若您拥有一些股票，当指数在三天内大跌 10％，您会： A. 趁低价再行购买 B.会密切留意市场的走势，但不会马上行动 C.至少卖出部分股票并等待大势回暖 D.会卖出所有股票 您的风险承受能力评级为： ，请根据您的风险承受能 力评估结果进行投资品种的选择；如您的选择与上述评估结果不符，请您根据 “买者自负”原则审慎决定。 客户声明： 本人完全理解本调查表， 并接纳上述对本人的风险承受能力评估 结果。 客户签名： 资金账户： 调查日期： 年 月 日 投资建议： 低风险承受能力客户： 对市场可能的风险持谨慎的态度， 注重本金的安全性， 对期望收 益率不高；投资主动性较低，适合固定收益类投资工具。建议投资于国债、货币市场基金、 保本基金。 中低风险承受能力客户： 对市场可能的风险有一定的认识，可以承担一定中低类风险， 在本金安全的基础上， 期望资产获得一定的增长， 适合投资于兼顾保本及温和升值能力的投 资工具。建议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、 股票。注意股票及股票类基金的投资比率不宜超过 30%。 中等风险承受能力客户： 对市场的风险有较强的认识，可以承担中等程度