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银华科创主题3 年封闭运作灵活配置混合型 证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市日期：2020 年1 月7 日 公告日期：2020 年1 月2 日 目 录 一、重要声明与提示 1 二、基金概览 2 三、基金份额的募集与上市交易 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 9 五、基金主要当事人简介 10 六、基金合同摘要 18 七、基金财务状况 50 八、基金投资组合 52 九、重大事件揭示 55 十、基金管理人承诺 56 十一、基金托管人承诺 57 十二、基金上市推荐人意见 58 十三、备查文件目录 59 上市交易公告书 一、重要声明与提示 《银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》 （以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号上市交易公告书的内容 与格式》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董 事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性 和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证 券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅发布在2019 年6 月17 日上 海证券交易所官方网站的《银华科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新（以下简称招募说明书）。本基金招募说明书同时发布在本 公司网站（）。 1 上市交易公告书 二、基金概览 1、基金名称：银华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 2、基金类型：混合型 3、基金运作方式 本基金基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期指自基金合同生效 之日起（包括基金合同生效之日）至三年后的年度对日止，其中，年度对日指某一 日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为该年度中不存在对应日期的，或该 对应日期为非工作日的，则顺延至下一工作日。 在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交 易后通过上海证券交易所卖出基金份额。 封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨 系统转托管业务转至场内后上市交易。 封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“银 华科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。 4、本基金的存续期限为不定期 5、基金份额总额：截至2019年12月30日，本基金的基金份额总额为989,735,564.40 份 6、基金份额净值：截至2019年12月30日，本基金的基金份额净值为1.1126元 7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码： 场内份额简称：科创银华 基金代码：501083 8、本次上市交易的基金份额254,556,124.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所