XX证券公司代理证券质押登记业务流程.docVIP

03-11 代理证券质押登记业务流程 版本信息 V2.0.2 修订日期02 业务简述 公司代理证券质押登记业务，包括代理受理质权人、出质人提交的证券质押登记业务、对应的证券质押解除业务、质押物证券查询业务以及质押物协助处置业务。 代理证券质押登记业务受理质押证券为登记在中国结算公司上海、深圳分公司开立的证券账户中的股票、债券和基金（限于证券交易所场内登记的份额）等证券（被司法冻结的上述质押证券除外），以及其他中国结算公司认可的证券。 投资者申请办理证券质押登记、解除质押、部分解除质押、质押处置、质押物查询业务需要提交的申请材料如下表： 证券质押登记 解除质押登记 质押处置 质押物查询 全部解除 部分解除 （1）《证券质押登记申请》申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押合同编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容；配股是否一并质押选项需要选择勾选；质押双方加盖公司公章和法人签字。 （1）《解除证券质押登记申请》（只需质权人签章）申请中应列明出质人姓名（全称）、出质人证券账户号码、质权人姓名（全称）、质押合同编号、拟解除质押证券简称、证券代码、证券数量等内容； （1）《证券质押登记部分解除申请》（出质人与质权人共同签章）； （1）《证券质押登记状态调整申请表》（由申请人签字，提供原件）； （1）《质押证券查询申请表》（深圳、北京）； （2）质押合同原件； （2）证券质押登记证明原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）； （2）证券质押登记证明原件； （2）《质押合同》或《质押证券处置三方协议》（约定处置方式、抵偿款金额、授权资金冻结、卖出证券方式、确认款项划拨方式等内容，由出质人、质权人和证券公司三方签字，提供原件）； （2）证券质押登记证明原件（原件遗失的，须提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）； （3）质押双方有效身份证明文件及复印件： 境内法人需提供营业执照及复印件（涉及基金会、事业单位等其他法人的，需提供法人登记证书及复印件）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人，委托书（加盖公司公章及法定代表人签字）、经办人有效身份证明文件及复印件。以上材料均需加盖公司公章 境内自然人需提供中华人民共和国居民身份证及复印件，委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件 境外法人、自然人所需提供材料详见我公司《证券质押登记业务指南》 ； （3）质权人有效身份证明文件及复印件（具体要求同质押登记的要求）； （3）质权人有效身份证明文件及复印件（具体要求同质押登记的要求）； （3）中国结算公司出具的证券质押登记证明原件（原件遗失的，需提供在中国证监会指定的信息披露报刊之一上刊登的遗失作废声明）； （3）查询人有效身份证件及复印件（要求同质押登记业务）； （4）出质人证券账户卡原件及复印件（如有）； （4）中国结算公司要求提供的其他材料； （4）部分解除质押登记的，还需提供质押变更协议原件或本公司认可的其他有效文件； （4）申请方身份证明文件（提供原件及复印件，具体要求同质押登记业务）； （4）中国结算公司要求的其他材料； （5）质押股份为国有股东持有的，出质人需提供在国有资产监督管理机构备案的《国有股东所持上市公司股份质押备案表》； （5）本公司要求提供的其他材料； （5）委托本公司作为第三方协助卖出质押证券及划付处置所得资金的，公司可出具受理证明； （6）中国结算公司要求提供的其他材料； （6）其他资料（视具体情况需补充的文件，提供原件）； 操作平台、工具 操作平台：中国结算上海分公司Prop营业厅，中国结算深圳分公司投资人登记业务电子平台。 辅助工具：公民身份核查系统、多易拍扫描设备。 适用表格、协议、凭证 《证券质押登记申请表》附件一； 《解除证券质押登记申请》附件二； 《解除部分证券质押登记申请》附件三； 《证券质押登记状态调整申请表》附件四； 《证券公司受理证明》附件五 《证券质押登记业务违约处置申报表》附件六； 《证券质押登记业务违约处置结果表》附件七 《质押证券查询申请》附件八； 《质押合同》； 《证券委托申请表》。 权限管理和风险控制： 操作柜员： 营业部：柜台业务岗、复核岗 总部：复核岗 赋权级别：总部赋权 业务办理流程 柜台业务岗参考流程《13-04 客户身份识别及身份验证业务流程》，对质押双方提供的身份证明材料及业务申请材料（见上表）进行有效甄别。 代理证券质押登记业务 上海市场代理质押登记业务 柜台业务岗人员通过“OA-特殊业务审批”将受理的证券质押登记业务资料上报至经纪业务总部营运管理部。 经纪业务总部营运管理部人员审核上报材料无误后，通过PROP平