建设项目全过程跟踪审计表格-综合类.docxVIP

附表- 综合类 序号 表格名称 一 综合类 (A) 表 A-1 审计需求调查表 表 A-2 审计通知书 表 A-3 承诺书 表 A-4 授权委托书 表 A-5 审计所需资料清单 表 A-6 工程资料移交清单 表 A-7 工程资料归还签收单 表 A-8 建设项目审计实施方案 表 A-9 审计会议纪要 表 A-10 审计程序表 表 A-11 审计日记 表 A-12 审计工作底稿 表 A-13 审计取证函 表 A-14 审计访谈记录表 表 A-15 现场勘查记录表 表 A-16 问询函 表 A-17 工作联系函 表 A-18 征询意见函 表 A-19 文书送达回证 表 A-20 回访记录表 表 A-21 工程审计报告书流转控制表 表 A-22 工程审计三级复核记录 表 A-23 工程审计报告档案总表 表 A-24 全过程审计业务类工作底稿目录总表 表 A-25 建设项目阶段性审计备忘录 - 148 - 表 A-1 审计需求调查表 编号： 项目名称 委托单位 建设单位 工程概况 □ 工程结算审计 □ 工程决算审计 审计性质 □ 工程管理审计 □ 工程专项审计 □ 项目法人制资本金制执行情况审计 □ 工程进度审计 □ 内部控制制度审计 □ 工程施工质量管理审计 □ 建设程序程序审计 □ 监理制执行情况审计 □ 设计勘查审计 □ 工程投资管理审计 审计内容 □ 工程拆迁审计 □ 安全文明施工管理审计 □ 工程招标投标审计 □ 环境保护管理审计 □ 工程合同管理审计 □ 工程竣工审计 □ 设备和材料采购审计 □ 工程财务管理审计 □ 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） □ 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 审计方式 □ 事后审计（结算、决算、后评价审计） □ 配合委托方开展审计工作 其他 编制人： 编制日期： - 149 - 表 A-2 审计通知书 编号：天工审 [****]*** 号 致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责 筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对 贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项： 1、请按《审计所需资料清单》准备审计所需资料； 2、请填写审前调查表： 《项目基本情况表》 、《投资及完成情况一览表》 、《基建程序执行情况调查 表》，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司； 3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的《承诺书》 ； 4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编； 5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署《授权委托书》 ； 我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；如有疑问，请及时联系。感 谢配合！ 附件 1：审计业务约定书； 附件 2：《审计所需资料清单》 ； 附件 3：《项目基本情况表》 ； 附件 4：《投资及完成情况一览表》 ； 附件 5：《基建程序执行情况调查表》 ； 附件 6：《承诺书》； 附件 7：《授权委托书》 。 - 150 - 天职（北京）国际工程项目管理有限公司 年 月 日 - 151 - 表 A-3 承 诺 书 （审计单位） ： 我单位按照《审计通知书》 （天工审 [****]** 号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料 和相关资料（详见提供审计资料清单） ，现特此作出如下承诺： 按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等 相关资料是按照《中华人民共和国会计法》 、《国有建设单位会计制度》以及国家其他有关财务会计法的 规定编制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文 件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清 单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。 上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。 建设单位名称： （签章） 法定代表人（或授权代理人） ：（签章） 建设项目负责经理： （签章） - 152 - 年 月 日 - 153 - 表 A-4 授权委托书 ： 本授权委托书声明：我系 单位的法定代表人，现授权委托我单位 为我的授权 委托人，以我单位的名义参加 项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处 理与此有关的一切事务，我均予承认。 特此委托。 - 154 - 建设单位名称： （签章） 法定代表人： （签章） 年 月 日 - 155 - 表 A-5 审计所需资料清单 被审计单位： 项目名称： 编号： 序号 资料名称 1 建设项目的内部控制制度、组织框架图 2 项目建议书 3 项目可行性研究报告 4 项目可研报告评估及审批文件 5 环境影响报告及审批文件 6 项目初步设计的申报和审批文件 7 建设用