XX证券公司债券市场合格投资者权限开通流程.docVIP

11-02 债券市场合格投资者权限开通流程 一、版本信息 V2.0.3 修订日期03 二、业务要点简述 2.1 债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。 2.2 投资者适当性管理的目的是通过了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者参与相应类型的债券交易。 2.3 投资者参与债券市场交易，应当全面评估其经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎参与债券市场交易。 2.4 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为合格投资者和公众投资者。其中，合格投资者应当符合下列条件之一： 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等； 上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品； 合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）； 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； 经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人及经其备案的私募基金； 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业； 名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者； 中国证监会认可的其他合格投资者。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 2.5 交易权限列表： 债券市场适当性分类 交易产品范围 合格投资者 可以认购及交易在交易所上市交易或者转让的债券、资产支持证券，但非公开发行的公司债券（含企业债）仅限合格投资者中的机构投资者认购及交易。 合格投资者可参与交易所债券质押式回购的融资及融券交易。 公众投资者 可以认购及交易在交易所上市的下列债券： 国债； 地方政府债券； 政策性银行金融债券； 公开发行的可转换公司债券； 公开发行的可交换公司债券； 公开发行的分离交易可转换公司债券； 公开发行且同时符合《公司债券上市规则》第2.1.2条规定条件的其他公司债券； 交易所认可的其他债券品种。 公众投资者可参与交易所债券质押式回购的融券交易。 三、操作平台、工具 3.1 统一账户平台、集中交易平台。 四、使用表格、协议、凭证 4.1《渤海证券债券市场合格投资者风险揭示书》 4.2《债券质押式回购委托协议》 4.3《资金账户变更申请表》 4.4《债券市场合格投资者资格审核表》 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗、客服人员 5.2 赋权级别：总部赋权 5.3 复核级别：人工复核 六、债券市场合格投资者开通流程 6.1 客户身份识别 6.1.1 客户身份识别 柜台业务岗按照客户身份识别的要求实施，并留存相关资料，参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 柜台业务岗指导客户填写资金账户变更申请表，注明办理业务名称。 6.1.3 客服岗人员告知客户开通债券合格投资者权限的适当性要求，并要求客户提供相应的资产证明文件，人工审验通过后，为投资者进行债券市场合格投资者风险揭示，并指导投资者签署《债券市场合格投资者风险揭示书》。 询问客户开通合格投资者资质是否申请债券质押式融资回购（正回购）业务权限，如得到明确答复有此项业务需求,安排专人为其讲解债券质押式融资回购业务风险，并指导客户签署《债券质押式回购委托协议》。 询问客户开通合格投资者资质是否申请中小企业私募债交易权限，如得到明确答复有此项业务需求，安排专人为其讲解中小企业私募债有关风险知识，并指导客户签署《中小企业私募债券合格投资者风险认知书》。 6.1.4 柜台业务岗或客服人员如实填写《债券市场合格投资者资格审核表》（附件），交客户签字确认。 6.2 合格投资者信息报备 6.2.1 营业部发起“OA-营业部汇报”，注明投资者信息及开通权限明细（若客户存在债券正回购业务、中小企业私募债业务需求应特别指出），将《债券市场合格投资者资格审核表》及相关资产证明材料做附件一并报至经纪业务总部。 6.2.2 经纪业务总部研究发展部接营业部汇报，对其提交的附件内容进行审批，分别按深圳和上海市场的规则编辑符合要求的报送文件，其中深圳市场是.xls格式文件，上海市场包括.txt和.flg两个文件。 经纪业务总部研究发展部向投资银行总部发起“OA-工作联系单”，将深圳市场的报备文件作为附件，深圳市场合格投资者报备交由投资银行总部经办。 6.2.3 上海市场账户的报备流程 经纪业务总部营运管理部将上海市场的报备文件通过上交所会员专区（有效报送时间段