XX证券公司期权经纪业务报告及报表报送流程.docVIP

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2020-04-18 发布于四川
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16-12 期权经纪业务报告及报表报送流程一、版本信息 V1.0.1 修订日期：2019.02 二、业务简述 2.1 根据交易所及有权监管部门的相关要求报送例行报表和数据，包括：交易所期权投资者数据报送、持仓限额调整情况报送等。 2.2 与期权业务相关的特别事项报送、调查函回复等工作，包括：大户报告、程序交易备案、交易所及有权监管部门要求提供的协查报告等。三、操作平台、工具 3.1 操作平台：金证股票期权系统。 3.2 期权交易系统。四、适用表格、协议、凭证 4.1 《深交所大户持仓报告表》；《上交所大户持仓报告表》；《深圳证券交易所股票期权业务程序交易应用情况登记表》；《上海