XX银行重要岗位员工岗位轮换与强制休假管理办法.docVIP

PAGE PAGE 5 附件 XX银行重要岗位员工岗位轮换与强制 休假管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号），结合我行实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于XX银行各级机构。 第三条 重要岗位是指在我行业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，应当进行重点管理和监督的工作岗位。重要岗位依据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥作用等因素认定。处于重要岗位的员工须执行岗位轮换和强制休假制度。 第四条 岗位轮换和强制休假工作遵循“统一规划、分级管理，加强监督，落实责任”的原则。 第五条 职责分工 岗位轮换和强制休假由人力资源部门、相关业务主管部门和实施机构分工负责，分级管理。 （一）总行人力资源部是全行重要岗位员工岗位轮换和强制休假的组织管理部门，负责制定相关管理办法并指导实施；负责对总行部门负责人及分行班子成员实施岗位轮换和强制休假工作。 （二）总行审计部负责对机构（部门）负责人及总行实施岗位轮换与强制休假的员工进行离岗审计。 （三）各级人力资源部门负责对本级职能部门各级管理人员实施岗位轮换和强制休假工作，并对辖内机构重要岗位员工的岗位轮换和强制休假实施情况进行定期统计、管理和上报。督促本级业务主管部门监督检查所在条线重要岗位员工的岗位轮换和强制休假工作。 （四）各级业务主管部门负责制定本部门重要岗位员工轮岗和强制休假计划并组织实施；对本业务条线重要岗位员工岗位轮换和强制休假提出具体实施意见；做好业务条线重要岗位员工的业务管理、岗位培训和督导检查工作，对岗位轮换和强制休假实施不到位的要负责督促落实，评价情况需定期报本级人力资源管理部门备案。 （五）各分支机构负责制定所辖重要岗位员工岗位轮换和强制休假计划并组织实施，执行业务主管部门关于重要岗位员工岗位轮换和强制休假的具体规定和要求。各级分支机构负责人对辖内重要岗位员工的岗位轮换和强制休假工作负总责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。 （六）总行人力资源部、合规部、纪检（监察）办公室及其他重要岗位条线管理部门共同或协同负责重要岗位员工岗位轮换与强制休假工作的检查、监督。 第二章 岗位轮换 第六条 岗位轮换是指对重要岗位员工有计划地交流、调换岗位的一种制度安排。 第七条 岗位轮换期限 （一）定期岗位轮换：重要岗位员工在同一岗位连续工作时间达到一定期限，须实施岗位轮换。轮换期限以年度为限，具体由各机构（部门）依据银监办发〔2012〕127号文件结合岗位风险责任、内控管理要求等因素确定，动态调整。 （二）不定期岗位轮换。各级经营机构有下列情形之一的，可随时安排重要岗位员工进行岗位轮换： 1．为改善各级班子结构、加强班子力量、实现优势互补的； 2．通过交流丰富管理人员阅历、提高领导水平的； 3．因实际工作需要、内控管理及其他原因，需要进行岗位轮换的。 第八条　员工遇有以下情形的，暂不进行轮岗： （一）在原岗位有未尽的、不便交接的工作事宜的；（二）员工在试用期或见习期之内的；（三）对原岗位工作中重大过失负有主要责任，不宜离岗的；（四）因其他原因不宜进行岗位轮换的。 第九条　岗位轮换方式 重要岗位员工轮岗要根据轮换岗位要求的基本任职资格、工作经验、绩效表现等要素决定。具体方式如下： （一）本机构或本部门内轮换； （二）跨机构或跨部门轮换； （三）更换管理或服务对象； （四）其他方式。 第十条 每年对重要岗位员工实施定期轮岗的比例，原则上要达到本单位管辖范围内应轮岗人员的100%。 第十一条 各机构在制订轮岗计划时，要注意同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。 第十二条　岗位轮换按以下程序进行： （一）制定计划。各机构（部门）根据重要岗位员工岗位轮换的有关规定和直接管理人员的情况，制定管理权限内重要岗位员工岗位轮换计划。 （二）组织实施。各机构（部门）重要岗位员工岗位轮换计划要与业务发展情况、岗位人员配置情况及年度人员编制计划等相结合，统筹考虑，在保证业务平稳的前提下分期分批实施。 （三）工作交接。岗位轮换应当按照我行有关规定办理工作交接手续，并在业务主管部门或指定专人的监督下进行工作移交。 （四）离岗审计或业务检查。 1．机构负责人岗位轮换，须由专门审计人员实施离岗审计，出具书面审计报告。 2．其他重要岗位员工岗位轮换，有必要进行审计或业务检查的，视情况由实施机构指定专门审计人员进行审计或由轮岗人员的上级业务主管部门按照我行相关规定进行业务检查。 3．对审计或业务检查中发现的风险和问