新营业部筹建经验介绍与分享讲解.pptVIP

二、申报程序 ? T 日：以上材料打印装订成册，提交分支机构所在地证监局（具体 份数根据当地证监局要求）； ? T+5 日：所在地证监局对申请材料进行审核，确认受理申请或通知 营业部补正相关材料； ? T+10 日：申请人到当地证监局参加任职考试；人力部通过证监会监 管系统填报申报材料； ? T+15 日：申请人考试合格的，当地证监局监管人员对其进行谈话； ? T+20 日：当地证监局结合谈话情况，出具任职资格批复文件。 31 三、说明 ? 各地证监局要求提交的申报材料基本相同； ? 不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、 上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份 ，湖南局要求提交一式三份； ? 以上所列 T+5 日、 T+10 日、 T+15 日均指工作日，而不是日历日； ? 如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文 件可免于参加任职考试； ? 以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会 硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完 全相符的情况。 32 33 34 一、必要条件 ? 新设营业部筹建完成后，持《新设营业部完成情况 说明》向中国证监会申请经营许可证。中国证监会 在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行 现场验收。当地证监局验收合