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第一学期证券投资学期末考试试题（A） 一、填空题（ 1′× 10 = 10′）′ 1. 证券按其性质的不同分为证据证券、 以及有价证券。 2. 有价证券按发行主体的不同，可分为政府证券、金融证券和 。 3. 债券券面上附有各种息票的债券叫做 。 4. 按有无抵押担保债券可以分为 和 。 5. 证券投资基金按其组织形式和法律地位可以分为 和 。 6.按证券市场功能的不同，可分为 和 。 7.我国对证券市场进行监管的机构主要是 （全称） 二、选择题（ 1′× 10 = 10′） 1. 市盈率的计算公式是 （ ） A.每股价格乘以每股收益 B.市场价格除以帐面价值 C.每股价格除以每股收益 D.每股价格加上每股收益 2. 判断经济周期指标中属于同步指标的是 （ ） A.货币供应量 B.股价指数 C.实际GNP D.物价指数 3. 属于资本证券的是 （ ） A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券 4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ） A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量 5．影响证券市场价格的首要因素是 （ ） A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素 6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是 （ ） A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金 7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是 （ ） A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯 8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（ ） A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价 9.开盘价与收盘价相等的K线是 （ ） A.锤形线 B. 纺锤线 C. 十字形 D.光头线 10.某公司去年每股支付股利为0.4元，预计未来无限期限内，每股股利支付额将以每年10%的比率增长，公司的必要收益率为12%，该股票的理论价值为（ ） A. 40 B. 22 C. 20 D.36.7 三、名词解释（ 4′× 5 = 20′） 1.有价证券 2.优先股 3.开放式基金 4.股价指数 5.证券上市 四、简答题（ 5′× 4 = 20′） 1.股票的特征 2.开放式基金与封闭式基金的区别 3.证券市场的参与者 4.技术分析的定义和假设 五、计算题（ 5′× 3 = 15′） 1.某钢铁公司确定股利分配方案为10股送1股，10股配2股，配股价为6元，其股权登记日当天的收盘价为8.5元，计算该股票第二天的理论除权除息价格。 2.假设某股市四种股票的交易资料如下，假设基期股票价格指数为100，利用加权综合法以报告期交易量为权数求出股价指数。 股价 交易量 种类 基期 报告期 基期 报告期 A 8 12 100 150 B 5 8 60 100 C 10 14 100 120 D 9 15 60 80 3.某面值为1000元的三年期一次性还本付息债券的票面利率为8%，2002年1月1日发行，2003年1月1日买入。假定当时此债券的必要收益率为6%，计算买卖的均衡价格 六、画图题（ 5′× 2 = 10′） 1.根据以下价格画出K线图 开盘价 最低价 最高价 收盘价 18日 12 11.5 13 12.5 19日 13 12.5 13.5 13 2.根据股票价格变化情况画出并标明压力线、支撑线和趋势线。 七、论述题（ 15′× 1 = 15′） 证券市场价格的主要影响因素