中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行）.PDFVIP

中国金融期货交易所 实际控制关系账户报备指引（试行） 第一条 第一条 第第一一条条 为规范股指期货市场实际控制关系账户报备工 作，维护市场正常秩序，根据中国证监会有关监管要求，及 《中国金融期货交易所交易规则》、《中国金融期货交易所会 员管理办法》、《中国金融期货交易所违规违约处理办法》等 规定，制定本指引。 第二条 第二条 第第二二条条 实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他 人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者 处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权的行为或者事 实。 第三条 第三条 第第三三条条 根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一 的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制 关系： （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额 占他人资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%， 但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会、股东大会的决议产生重大影响的股东； （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资 金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人； （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董 事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表 人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的； 2 （四）行为人与他人之间存在配偶关系； （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等 关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重 大影响； （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他 安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者 重大影响； （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易 决策具有决定权或者重大影响； （八）交易所认定的其他情形。 第四条 第四条 第第四四条条 具有实际控制关系账户（实际控制他人期货账 户或者期货账户被他人实际控制）的开户人应当通过开户期 货公司会员主动向交易所申报相关信息，并填写《实际控制 关系账户申报表》（附件一）。 第五条 第五条 第第五五条条 实际控制关系发生变更时，开户人应当在5个 工作日内通过开户期货公司会员主动向交易所申报相关信 息的变更情况。 第六条 第六条 第第六六条条 交易所在日常监控中发现具有疑似实际控制关 系且尚未申报的账户，可以通过相关期货公司会员向开户人 进行书面询问。 如果开户人承认存在实际控制关系，交易所可以要求其 按照正常流程进行申报。 如果开户人否认存在实际控制关系，交易所可以要求其 进行说明，提供相关资料，并签署《合规声明及承诺书》（附 件二）。交易所对相关说明材料进行审核后，对于事实清楚、 3 理由充分，确不存在实际控制关系的，交易所对相关账户进 行正常管理；对于事实不清楚、理由不充分的，交易所将相 关账户列入重点监控名单。 第七条 第七条 第第七七条条 期货公司会员应当督促在本公司开户的具有实 际控制关系账户的开户人做好相关申报工作，指导其填写 《实际控制关系账户申报表》，并将该表作为客户资料妥善 保存。 第八条 第八条 第第八八条条 期货公司会员应当指派专人通过交易所系统录 入开户人申报的实际控制关系账户信息，并建立相关内部控 制制度和责任追究制度，确保所录入信息与开户人申报信息 一致。 第九条 第九条 第第九九条条 对于不如实申报实际控制关系信息、隐瞒事实 真相、故意回避等不配合报备工作的开户人，交易所可以根 据情节轻重，对其采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务 等措施。 第十条 第十条 第第十十条条 期货公司会员具有下列情形之一的，交易所可 以责令其整改，并按照《中国金融期货交易所违规违约处理 办法》、《中国金融期货交易所会员管理办法》