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公司及并购法律评述
20 19 年11 月
刍议中国吹哨人制度建设
作者: 潘永建 | 黄文捷
2019 年9 月6 日, 国务院颁布了《关于加强和规范
事中事后监管的指导意见》( 以下简称《监管意见》),
文件中明确提出建立“吹哨人”制度。一时间, “吹
哨人”这一概念进入广大公众的视野。吹哨人
(Whistleblower)又称内部举报人, 指的是对组织或
组织内的违法违规行为进行举报的内部人士。吹哨
人可能向组织内部或组织外部举报; 吹哨人所在的
组织可能是公权力部门、企业、社会组织等。
本文结合国际制度与中国实践, 对中国吹哨人制度
建设提出粗浅的意见和建议。本文中, 吹哨人仅指
向企业外部的政府部门进行举报的企业内部举报
人。
一.建立吹哨人制度适逢其时
如您需要了解我们的出版物,
请与下列人员联系:
国际上, 吹哨人制度已经比较成熟, 包括《联合
郭建良: +86 21 3135 8756 国反腐败公约》《国际商务交易活动反对行贿外
Publication@ 国公职人员公约》等在内的国际公约都包含吹哨
通力律师事务所 人制度; 美国、英国、法国、新西兰等国家制定
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了专门的吹哨人保护法律 。
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刍议中国吹哨人制度建设
《监管意见》中提出的“吹哨人”并不是第一次出现在我国法律法规中。近些年, 有不少地方性文
件指出探索建立吹哨人制度。随后, 在食品药品监管领域, 陆续出台了不少提及吹哨人、内部举报人
法规、中央及地方文件。然而, 我国现有的吹哨人制度较为分散, 且多着墨于吹哨人保护以及重点奖
励的原则性规定, 尚未建立起完整的吹哨人制度。《监管意见》对吹哨人制度的探索体现出我国政府
监管思路的转变, 而建立吹哨人制度适逢其时。
1. 事后监管
在企业监管领域, 传统的监管思路是实施严格的企业准入制度, 如实行注册资本实缴制、重点行
业领域准入要求行政许可。将事前监管的重心转移到事中事后监管上来, 可以避免在事前监管
上耗费过多行政资源, 有利于行政资源的合理分配。以“互联网+监管”系统为依托的监管平台、
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