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基金资格考试练习100题 1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循(　　)原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。 A、连续性 B、有效性 C、审慎性 D、公平性 正确答案:A 解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。 2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在(　　)日才可以查询认购申请的受理情况。 A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4 解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。 3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是(　　)。 A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法B、为客户提供投资咨询建议