交易所方案介绍教学材料.pptxVIP

方案介绍公司简介黄金业务介绍 议程技术方案介绍新晨简介——公司概述1992年成立于北京，2001年完成股份制改造。集软件开发、系统集成和咨询与服务为一体的高新技术企业 500多人的员工队伍（技术人员占70%以上） 长期服务于金融行业，十余年金融软件开发经验新晨简介——资质与荣誉（二）ISO9001:2000国际质量管理体系认证中国软件产业最大规模100强CMM二级新晨简介——企业社会责任2004年度软件业纳税第18名国家人事部首批高校毕业生就业见习基地新晨简介——案例介绍金融行业典型案例：中国工商银行总行国际清算系统中国光大银行国际结算系统中国银行全国电子联行系统中国农业银行总行金穗卡系统中国建设银行全国ATM功能扩展 中国工商银行数据中心（北京）技术支持系统。。。贵金属业务典型案例： 金融类会员中国光大银行 深圳平安银行 国投信托 中国金币总公司综合类会员中国黄金 紫金矿业 江苏弘业 辽宁销售中心 新晨黄金通产品2004年成立黄金事业部2005年成为上海黄金交易所二级系统开发商2006年获得计算机软件产品著作权登记证书成功案例金融类会员中国光大银行 中国金币总公司深圳平安银行 国投信投 综合类会员中国黄金 紫金矿业紫金银辉 武汉黄金深圳嘉盛 上海大有苏州投资 内蒙乾坤广州富垠 江苏弘业 广州粤宝 辽宁金银上海老庙 沈阳萃华上海灵瑞对于项目需求的理解电子现货业务业务范围业务种类服务渠道相关系统公司简介系统方案 议程技术方案介绍全额模式保证金模式交易模式撮合交易 撮合交易是指卖方在交易市场委托销售定单、买方在交易市场委托购买定单，交易市场按照价格优先、时间优先原则确定双方成交价格并生成电子交易合同。竞价交易 竞买以较高价格者为优先； 竞卖较低价格者优先。 时间相同以价格优先的原则，时间不同以价格优先的原则。挂牌交易 类似拍卖系统，自由交易，限时交易，限价交易。相关指标核心系统份额交易系统（竞价撮合交易）基于项目型交易系统（挂牌交易）业务管理系统（开户系统，质押系统，审批系统等）客户端软件系统（代理客户使用）门户网站系统（主要实现网上交易，实现行情K图，标的物展示等）行情软件系统（行情展示）主要模块撮合管理模块报单管理模块交易监控模块账户管理模块资金管理模块标的物管理模块发行管理模块（寻价模块）结算管理模块系统管理模块风险管理模块撮合模块撮合进程按照价格优先、时间优先的原则进行撮合成交。发行竞价撮合 集合竞价撮合连续竞价撮合报单模块订单的合法性检查订单的提交撤单订单（撤单）的确认成交的处理（由撮合模块实现）订单流水的显示成交流水的显示交易监控模块交易控制 可以临时停止交易，客户不能继续下单，各种交易停止，系统自动发送公告信息。或可手工操作系统进入某一交易状态。 交易触发控制 根据交易撮合的情况，检查是否触发停牌条件。账户管理模块客户信息维护 客户开户、销户、冻结、解冻等操作。一个投资人只能有一个客户资金账号和一个客户份额合约账号。会员等级设置 会员等级设置，可以设置不同会员的手续费率资金管理模块资金帐户设置 交易所为投资者设立映射帐户，实时映射投资者存管银行端指定银行帐户的资金余额，以及存放投资者当日卖出份额合约的回转资金 资金帐户管理 开户，销户，修改，冻结，解冻资金划转（划入、划出） 与银行交互，更新本地交易所内部数据标的物管理模块标的物的新增(必须通过业务管理系统的审批) 设置份额合约标的物的名称、代码、份额以及其它产品资料（产品基本信息、存放地点、估价、发行商等）并设置份额合约的销售日期范围。 标的物的信息维护 包括设置份额合约申报单位、设置最大申报数量、设置品种报价单位、设置品种开盘/停盘状态、调整涨跌停板幅度。标的物的设置 设置份额合约的上市和退市状态以及停牌。发行管理（寻价）模块挂牌新的标的物 通过内部审批系统后，进行挂牌竞标 通过内部询价后，按此价格给市场的投资人做竞标竞标确认 确定是否发行成功、最终发行价格、中标名单、中标价格在销售期结束后由系统自动执行（部分在内部询价时，已经被部分机构户认购了）。相关操作 上市、继续竞标、退市结算管理模块结算设置 分别设置交易方向的不同手续费率结算处理 结算处理包括：正常交易结算处理、发行后结算处理等。结算对帐 每日清算后，交易所和银行方要实时的进行数据对账或数据同步工作，以保证第二天开市时，交易所资金余额的准确性。系统管理模块系统角色权限设置 角色的分配及设定系统参数设置 设定开市闭市时间，数据字典维护，错误代码维护错误处理 用于在系统临时停止交易时，由管理人员将交易系统中未成交的订单做删单处理，并将删单