xx证券股份有限公司投资管理部文档管理实施细则.docxVIP

PAGE 9 XX证券股份有限公司 投资管理部文档管理实施细则 第一条　为了规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）投资管理部业务档案管理工作，根据《档案法》和公司《档案管理办法》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条　本实施细则适用于公司投资管理部。 第三条　投资管理部业务档案是公司档案的重要组成部分，包括签报、各种会议纪要、网下申购询价表、申购表、资金划拨凭证以及其它有关自营业务的专门资料等。 第四条　投资管理部业务档案管理包括档案的整理、立卷、保管、调阅、移交、销毁等一系列工作。档案管理的责任是保证档案的完整性、安全性。 第五条　投资管理部业务档案的整理、立卷： （一）档案应按期装订成册，年底按顺序统一编号。卷号应与装订的业务凭证封面册数的编号一致。 （二）办理完年度清仓结账后，除跨年度使用的资料外，都应整理、立卷。编号为一年一编。编号顺序为投资项目、投资决议、会议纪要、申购情况。 （三）档案资料编制完成后，留存资料按期装订成册。业务资料按保管期限分别按一定顺序编制卷号。 （四）档案保管清册、档案销毁清册应单独装订、立卷、单独编制卷号。 第六条　投资管理部业务档案的归档保管： （一）当年业务资料由投资管理部负责档案管理工作的相关人员保管。每年年底，部门交易人员将全年的业务数据资料进行备份，贴好标签后移交档案管理人员。部门档案管理人员接收有关资料时，应与相关人员对所提交