案件防控知识课件.pptxVIP

;案件防控;一、案件的定义;二、案件的分类;三、案件防控的目的和意义;案件防控的意义;四、案件与操作风险;操作风险;操作风险的类型;案件与操作风险;案件风险信息;案件与操作风险的关联性;五、银行案件风险成因和防控措施;银行案件风险防控措施;六、案件责任追究的有关要求; ;七、银监会案件防控工作推动;八、案件专项治理知识要点;1、防范操作风险的“十三条意见”; ; 十一是严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度， 坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者 进行眼里惩处； 十二是加强对可能发生的账外经营的监控； 十三是迅速改进科技信息系统，提高通过技术手段防范操 作风险的能力，支持各类管理信息的适时、准确生 成，为业务操作复核和稽核部门的稽查提供坚实基础。 ;2、“六个领域”;3、“8个环节”;4、会计核算“六相符”;5、四类案件;6、立体式的案件查防体系;7、“三个坚持”;8、外科手术式作业检查方式;9、“九种人”;10、“五结合”;11、四个到位;12、“三不为”;13、“四项制度”;14、“五道防线”;15、整改工作“六个明确”;16、十个易发案件的环节;17、“双台账”;18、柜台业务二十八个不准;办理具体柜台业务方面（3） 4、柜员办理本人业务； 5、不按规定核对预留印鉴或支付密钥办理