深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则2018年12月.PDFVIP

附件1： 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则 （2018 年12 月修订 ） 第一章 总 则 第一条 为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、 回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益， 根据《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公 司证券发行管理暂行办法》《证券发行与承销管理办法》等法律、 行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所交易规则》 制定本细则。 第二条 本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、 在一定期间内依据约定的条件可以转换成股票的公司债券。 第三条 在深圳证券交易所（以下简称“本所” ）上市的可转 换公司债券，适用本细则。本细则未规定的，参照本所对股票的 有关规定办理。 第二章 可转换公司债券的发行 第四条 在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行 人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上发行 等方式中的一种或者几种发行可转换公司债券。