XX投资发展股份有限公司章程.docVIP

XX投资发展股份有限公司 章 程 2018年5月 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会 第三节 股东大会提案 第四节 股东大会决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 董事会专门委员会 第六章 首席执行官、总裁 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会决议 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、解散和清算 第一节 合并或分立 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关规定，以定向募集方式设立的股份有限公司（以下简称“公司”）。 公司经XX市人民政府《关于同意XX市海运公司实行股份制试点的批复》（XXXX号）批准， 以定向募集方式设立，于1992年12月1日取得XX市工商行政管理局(以下简称“原登记机关”)核发的《企业法人营业执照》。 《公司法》发布、实施后，本公司依《公司法》进行了规范，并于1996年10月23日由原登记机关核发了新的《企业法人营业执照》。 1998年度利润分配每10股送6股，资本公积每10股转增4股，送转后，注册资本变更为46600万股，于2000年3月24日变更《企业法人营业执照》。 2001年3月，本公司实施每10股配售3股方案后，注册资本变更为49,264.882万股，于2002年2月25日变更《企业法人营业执照》。 2012年12月，本公司2012年第五次临时股东大会暨相关股东会议审议通过《关于大股东债务豁免并资本公积金转增股本的股权分置改革方案》，注册资本变更为89,264.882万股。 2013年9月，本公司2013年第三次临时股东大会审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》，非公开发行后注册资本变更为2,899,337,783股。 第三条 公司于1992年7月20日经中国人民银行XX市分行《关于同意XX投资发 展股份有限公司发行内部股票的批复》（XXXX号）批准，首次向境内投资人发行人民币普通股12000万股，其中，向国有法人发行7244万股，向公司内部职工发行3625.5万股，向境内法人发行1130.5万股。 经XX市证券管理办公室“XXXX号”文及上海市证券管理办公室“XXXX号”文批准，公司于1996年3月29日发行了9000万股B种股票，该部分向社会公众公开发行的股票已于1996年4月30日在上海证券交所（上交所）上市；经中国证券监督管理委员会“证监发字（1996）157号”批复批准，公司原内部职工股占用额度转为社会公众股3464万股，该部分内部职工股于1996年9月9日在上交所上市；该批复还规定，所余的原内部职工股524.5万股，每股面值一元，从社会公众股上市之日起，期满后三年后方可上市流通。因公司于1998年8月实施了每10股送6股转增4股的分配方案，使该部分股份增至1048.1万股，经上交所安排，该部分内部职工股也已于1999年9月9日在上交所挂牌交易。 经中国证券监督管理委员会证监公司字（2001）11号文批准，公司以2000年末总股本466,000,000股为基础，向全体股东实施了10:3比例的配股。截止2001年3月20日，实际配售26,648,820股，其中向国有法人股股东配售2,720,520股，向人民币普通股股东配售23,928,300股。经上交所安排，本次配售的人民币普通股已于2001年4月3日在上交所挂牌交易。 根据本公司临时股东大会暨相关股东会议审议通过的《关于大股东债务豁免并资本公积金转增股本的股权分置改革方案》，公司以债务豁免所形成的4亿元资本公积金定向转增4亿股。其中向全体A股流通股东每10股定向转增12.9162股，共计13,392.7269万股；向大新华物流控股（集团）有限公司和全体B股流通股东每10股定向转增8.1194股，共计26,607.2731万股。 根据中国证券监督管理委员会《关于核准XX投资发展股份有限公司非公开发行股票的批复》（XXXX号），公司于2014年12月非公开发行A 股股票2,006,688,963股。 第四条 公司注册登记名称为“XX投资发展股份有限公司” 英文