第六章证券营业部的内部控制与经营管理第二节、营业场所管理.docVIP

考生首先要记住， 证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。 ( 一) 证券营业部的管理 申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件： 1．没有挪 用客户交易结算资金，且已依照《客户交易结算资金管理办法》的要求管理客户交易结算资 金； 2．证券经纪业务和其他业务分开办理， 管理人员、 业务人员、 财务账户均已分开， 没有混合操作； 3．申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会的规定； 4．无 违法违规融资； 5．内部管理规范， 建立了健全的法人治理结构和有效的内部控制制度， 能对所属证券营业部的资金、交易、客户情况进行及时有效的统一监控； 6．没有擅自 设立证券营业网点； 7．近 1 年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规 事项正受到立案调查； 8．符合中国证监会规定的其他条件。 有下列情形之一的证券公 司，不得申请新设证券营业部。 1．对个人负债总额超过公司注册资本金 20％； 2．对 机构逾期债务总额超过公司注册资本金 50％； 3．挪用客户保证金超过公司注册资本金 10％； 4．拨付所属分公司和证券营业部的瞄营运资金总额超过公司注册资本金 40％； 5．近 3 年连续亏损； 6．股权关系尚未理顺； 7．尚未按有关法规和文件精神完成 脱钩工作； 8．近 2 年有重大违法、违规经营行为； 9．有擅自设立证券营业部或 其他非法网点的行为； 10．设在地级市所在