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从业人员买卖证券申报制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、 监事、 高级管理人员及公司其他从业人员 （以下简称 公司人员）本人及其配偶、 利害关系人的个人投资及信息申报行为， 维护投资人 的合法权益，防范利益冲突和道德风险， 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募投资基金管理人内部控制指引》 等法 律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则： 1、合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及 公司内部的制度要求；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。 在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时， 个人应严格遵循基金份额持有人 利益优先的原则；该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条 本制度所称 “个人投资 ”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含 义如下：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1、“证券投资 ”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、 封闭式基金， 新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品