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从业人员买卖证券申报制度 第一章总则 第一条 为规范 资产管理有限公司（以下简称 公司”或本公司” 董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称 公司人员”）本人及 其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为， 维护基金份额持有人的合法权 益，防范利益冲突和道德风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《私该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律 法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 第二条 公司人员本人、配偶、利害关系人进行投资，应当遵循如下原则： 1、 合法合规性原则。个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规则的规定及 公司内部的制度要求； 2、 防范利益冲突原则。个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为。 在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人 利益优先的原则。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、 利益一致性原则。员工的利益应与基金份额持有人的利益一致。 第三条本制度所称个人投资”特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含 义如下： 1、证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、 封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定的其他证券品种的 投资行